配偶短线交易收益近60万，中科曙光院士董事长被立案

（编辑/吕栋）

4月19日晚间，中科曙光公告披露，该公司董事长李国杰于4月19日收到了《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因李国杰涉嫌短线交易中科曙光股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对其立案。

中科曙光表示，本次事项系对李国杰个人的调查，不会对该公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，李国杰将积极配合中国证监会的调查工作。

当天中科曙光收跌逾4%，截至发稿市值654亿元。

中科曙光公告截图

一周前，中科曙光曾披露过上述短线交易的相关事项。

4月12日，中科曙光发布名为《关于董事亲属短线交易及致歉的公告》称，该公司在近日收到李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖中科曙光股票。根据相关规定，上述交易构成短线交易。

公告提到，经中科曙光核查，张蒂华自2023年3月3日起持有该公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入中科曙光334.33万股（141笔），累计成交金额合计1.54亿元；累计卖出中科曙光334.26万股（91笔），累计成交金额合计1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益58.98万元。

截至4月12日，张蒂华尚持有中科曙光股票700股。

中科曙光称，在获悉该事项后，该公司高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。

根据《证券法》相关规定，“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有”。

中科曙光称，“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。按照上述规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归该公司所有。截至公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至中科曙光。

对于张蒂华这次短线交易的考虑，中科曙光称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易该公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

彼时中科曙光表示，张蒂华已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖该公司股票深表自责。

4月11日，上交所亦下发关于中科曙光董事亲属短线交易事项的监管工作函，就该公司董事亲属短线交易事项明确监管要求。

随后有媒体援引中科曙光相关人士的消息报道称，张蒂华一年时间买卖合计多达200余次，交易可以说是极为频繁。她炒股用的是本人账户，其年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。而该公司董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动，未能及时宣导及督促。

李国杰出生于1943年5月，1985年获美国普渡大学获计算机专业博士学位，1995年当选中国工程院院士，同年创建曙光信息产业有限公司并担任董事长。2006年3月至2010年12月任天津曙光计算机产业有限公司（中科曙光前身）董事长，2011年1月起任中科曙光董事长。他还曾任中国科学院计算技术研究所研究员、所长，国家智能计算机研究开发中心主任，中国科学院大学计算机与控制学院院长。

中国科学院计算技术研究所刊登的信息提到，李国杰在国内率先倡导并领导计算所研制成功龙芯通用处理器芯片，为改变中国计算机核心技术受制于人的局面做出了重要贡献。

中科曙光披露，2023年李国杰从该公司获得的税前报酬总额为24万元，不持有该公司股票。

根据公开资料，中科曙光主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务。4月17日晚间，该公司发布2023年财报，期内实现营收143.53亿元，同比增长10.34%；实现归母净利润18.36亿元，同比增长18.88%。

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