内幕交易民生控股股票，夫妻被罚没超2600万

【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】

2月18日，北京证监局披露了一起行政处罚，小镭和杜军夫妇内幕交易民生控股股票被北京证监局罚没2691.54万元。

行政处罚摘要，数据来源：北京证监局

事情要从2016年7月说起，彼时上市公司民生控股总裁陈某华向董事长王某提议转让全资子公司民生财富。理由是民生财富亏损严重，远不及2016年初设定的盈利目标，对民生控股的整体业绩拖累较大。此时转让，中小股东应该会接受。

2016年8月上旬，于小镭与内幕知情人王某通话联系。并且在2016年8月9日，于小镭的妻子杜军、于小镭的儿女等账户开始买入民生控股的股票。

2016年8月12日，于小镭有关账户组首次转入巨额资金，合计1260万元，后均用于买入民生控股的股票。

2016年8月20日，民生控股2016年半年报基本完成，总裁陈某华和董事长王某讨论转让民生财富；2016年9月30日，民生控股发布临时停牌公告，称正拟披露重大事项。

民生控股停牌公告，数据来源：公司公告

2016年10月18日，民生控股发布公告确认本次筹划重大事项构成重大资产重组；2016年10月27日,民生控股发布公告拟将民生财富100%股权以3.5亿元的价格向中国泛海出售；2016年11月2日,民生控股公司股票复牌。

行政处罚书显示，截至2016年11月2日，在内幕信息敏感期内，于小镭账户组中共计八个证券账户均相继大量买入民生控股的股票，交易量共计429.93万股，金额共计4756.74万元，盈利672.88万元。有意思的是，其中一个账户还是于小镭远房亲戚兼保姆刘某秀的。

行政处罚书显示，于小镭、杜军及其代理人在听证及陈述申辩中提出，账户组交易的最终结果为亏损，并未产生违法所得，故不应没收或处以罚款。

尽管没看到于小镭和杜军最终亏损的具体金额。不过东方财富显示，截至2024年2月19日，民生控股收盘价为1.4元/股，相较2016年11月2日的9.34元/股（前复权），已经跌去了85.01%。

需要指出的是，于小镭和杜军提出的理由并没有北京证监局采纳。北京证监局认为，本案违法所得的计算正确无误，涉案账户后续亏损系股价波动所致,与案涉违法行为不具有因果关系。

因此，北京证监局以前文提及的“盈利672.88万元”进行没一罚三处理，即没收违法所得672.88万元，并处以2018.65万元的罚款，合计罚没于小镭和杜军2691.54万元。

值得一提的是，今年2月6日，泛海控股公告透露，公司董事长栾先舟因个人行为受到中国证券监督管理委员会北京监管局的行政处罚。据公告，栾先舟在2016年涉及内幕交易民生控股股份有限公司股票及泄露内幕信息的行为，北京证监局对此进行了调查并作出处罚决定。

关于内幕交易行为部分，北京证监局责令栾先舟依法处理非法持有的证券，并处以相应罚款。具体而言，栾先舟被没收违法所得约563.77万元，并被处以约1691.31万元的罚款。同时，针对其泄露内幕信息的行为，栾先舟还被处以4万元的罚款。

泛海控股在公告中强调，此次行政处罚涉及事项与公司无关，不会对公司日常生产经营造成重大影响。栾先舟如对处罚决定不服，可在规定期限内向中国证券监督管理委员会申请行政复议或提起行政诉讼。

证监会官网今年1月的公告显示，证监会全系统2023年共审结案件350余件，处罚责任主体千余人（家）次，罚没款金额60余亿元。下一步，证监会将继续保持“严”的行政执法主基调，坚持“零容忍”，对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法，助力维护公平交易秩序。

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