泄露私募客户持仓、违规炒股，国泰君安一营业部总经理被罚53万

【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】

近日，广西证监局公布的一则行政处罚引发关注，百亿级私募上海聚鸣投资管理有限公司（下称“聚鸣投资”）的信息被泄露。

私募企业情况摘要，数据来源：中国证券投资基金业协会官网

具体来看，国泰君安证券永州梅湾路营业部总经理周靖杰，其拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

中国证券投资基金业协会官网显示，聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月，该私募基金管理人为聚鸣投资。聚鸣投资实控人为刘晓龙，刘晓龙曾任广发基金投资总监，公募期间个人管理规模超过300亿。目前，聚鸣投资管理规模为100亿元以上。

基金摘要，数据来源：中国证券投资基金业协会官网

2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。

高某则使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。中国证券投资基金业协会官网显示，漠沙精选9号私募证券投资基金的私募基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。浙江漠沙资产管理有限公司的管理规模为5亿元至10亿元，实控人为段兴宏，总经理为高源。

处罚摘要，数据来源：广西证监局

除提供信息给他人外，周靖杰的妻子李某影于2018年4月开立证券账户。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。

广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易，以及违法买卖股票行为合计处以53万元罚款。

值得一提的是，2月9日，证监会发布《证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》的公告。证监会近期组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

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