“把监管长牙带刺落实到位”，证监会连续行动

【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】

昨日（1月31日）晚间，惠程科技公告称，公司收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》，惠程科技及相关责任人合计拟被罚1300万。原因是惠程科技2019年涉嫌少记销售费用2.22亿元、少记营业成本800万元、虚增利润2.3亿元；惠程科技2020年涉嫌少记销售费用7624.35万元，虚增利润7624.35万元。惠程科技2019年和2020年虚增利润金额分别占当期披露利润总额的140.19%和7.88%。

行政处罚事先告知书摘要，数据来源：惠程科技公告

1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。证监会表示，现已初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。

又比如今年1月，因公开发行文件编造重大虚假内容等，思创医惠及相关责任人合计被浙江证监局罚款9320万；因虚增利润，保利联合及相关责任人合计被贵州证监局罚款955万；因连续5年年度报告存在虚假记载等，方正电机及相关责任人合计被浙江证监局罚款680万元。

证监会在近期的2024年系统工作会议上指出，坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管**“长牙带刺”**、有棱有角落实到位。

东方财富显示，今年1月，共有103家上市公司发布有关证监会系统的行政处罚公告（包括出具警示函、约见谈话等），相较2023年1月的90家，增长了14.44%。

处罚摘要，数据来源：思创医惠公告

需要指出的是，对于这些公司及相关责任人并不是一罚了之。证监会在2024年系统工作会议上指出，进一步强化行政民事刑事立体追责，让违法者付出惨痛代价。充分用好集体诉讼、代位诉讼、“示范判决+专业调解”等机制，让投资者更加便捷、直接地获得赔偿。

比如关于中国证券集体诉讼和解第一案，上海金融法院今年1月的公告显示，截至2023年12月26日，上海金融法院向7195名投资者电子送达民事调解书，明确各责任主体将按照第三方损失核定的赔偿金额2.8亿余元进行全额赔付。该案中，实际参与调解的投资者占全体适格原告投资者的比例高达99.6%，代表性强，覆盖面广。其中，单个投资者最高获赔500余万元，人均获赔3.89万元。

中国证券集体诉讼和解第一案摘要，数据来源：上海金融法院官网

此外，证监会在2024年系统工作会议上指出，压实保荐机构、会计师事务所等中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，对“带病闯关”的，严肃核查、严厉惩治。

从沪深IPO角度来看，今年1月共有22家企业终止，相较2023年1月的13家，增长了69.23%。

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