为何美国的科研既能得诺贝尔奖，又能产生高科技产品？_风闻

10月14日下午，诺贝尔经济学奖获得者名单揭晓，奖项授予达龙·阿西莫格鲁、西蒙·约翰逊和詹姆斯·A·罗宾逊，以表彰他们“对制度如何形成及其对繁荣的影响的研究”。西蒙·约翰逊1963年出生于英国谢菲尔德，1989年获得美国麻省理工学院博士学位，现麻省理工学院教授。西蒙·约翰逊的研究成果在经济学领域产生了重要影响，他的工作强调了技术进步在促进经济增长和社会繁荣中的重要作用。

10月13日，马斯克的 SpaceX 公司进行了星舰的第五次试飞，首次尝试用名为“筷子”的发射塔机械臂在半空中捕获助推器以实现回收。之后，二级成功溅落印度洋，圆满完成预定任务。今年9月，马斯克曾发文称，计划在下一个探测火星的发射窗口期进行星舰不载人探测火星任务。如果着陆顺利，计划四年内进行星舰的首次载人探测火星任务。

诺贝尔奖与马斯克星舰实验双辉相映。在科学技术发明、创新的过程中，充满了异想天开与传奇颠覆。在这样的背景下，诺奖得主西蒙·约翰逊的作品《美国创新简史。》一书回答了美国科技为什么一度领先的问题，系统地论证了科技进步和经济发展、国家竞争力提升等结果之间的关系，道出了很多地区科技水平得以快速发展的两个秘诀。

以下摘自《美国创新简史》中文版推荐序，作者是计算机科学家、硅谷投资人吴军。

撰文 | 吴军

《美国创新简史》一书回答了美国科技为什么领先的问题。

这不是一本容易读的书，但对于想了解美国创新力来源的人来说，这又是一本必读的书，因为没有其他的读物像这本书一样系统地介绍了美国创新的全貌。

这本书不容易读有三个原因。

首先，它要求读者对于美国的历史有比较多的了解。毕竟这本书是写给美国人看的，因此有很多历史背景，甚至一些关键事件的作用，书中讲得很简洁。在这里我觉得有必要把一些背景给读者朋友补上，以便大家更好地理解美国创新的历史。

对于美国创新历史影响最大的三件事情分别是1862年的《莫里尔土地赠与大学法案》（MorrillLand-GrantCollegesActs，简称《莫里尔法案》），第二次世界大战前后范内瓦·布什建立起美国政府资助科研的体制，1980年通过的《贝赫-多尔法案》（Bayh-DoleAct）。《莫里尔法案》使得美国得以大量创办州立大学，保证了全国各地有大量的知识经验投身到创新当中。范内瓦·布什是美国创新史上的关键性人物，如果把整部美国创新史，以及美国成为创新大国的原因浓缩到一个人身上，这个人就是范内瓦·布什。

范内瓦·布什开创了美国政府直接资助科研的传统，本书作者所讨论的所有内容几乎都是基于范内瓦·布什所构建的美国政府研究基金管理和分配的机制。甚至美国政府长期关注的研究方向，包括涉及国家安全、治疗疾病和大众健康以及公民福祉的研究，都是1945年范内瓦·布什在给时任总统罗斯福的建议书（即《科学：无尽的前沿》一书）中指出的。最后，《贝赫-多尔法案》明确了由政府支持的研究将来所产生的巨大经济利益由谁来获得，答案是发明人和承担科研任务的机构，而不是政府。这个决定激发了科学家将科研成果转化为生产力的动力，同时也造就了一大批所谓的“知本家”，即通过发明创造发财致富的人。我们今天了解到的斯坦福大学大量的学者通过帮助企业而变得富有，是在有了《贝赫-多尔法案》之后的事情。

其次，读这本书时大家需要清楚作者的写作目的。作者是要完整地讲述美国创新的历史，而不是炫耀美国在历史上创新的成就。因此，书中对于美国人没有做好的地方讲得比美国做得成功的地方还要多。通常，我们在成功之后总结经验是相对容易的，但是对于失败，不同的人找出的原因会千差万别。这种情况也体现在这本书中。作者用了大量的篇幅谈失败，而他们找到的原因也只是个人的理解。比如，由于作者非常相信政府的力量，所以他们会在书中强调政府的作用，淡化私营企业和资本的作用。美国在冷战后科技发展速度放缓，作者将原因归结为政府支持力度不够。其实，美国私营机构，包括私营企业，以及有私人捐助支持的大学实验室，在美国的创新中扮演了至关重要的角色。像微软、苹果、亚马逊和谷歌的创新，几乎没有得到政府的任何支持，完全是私营企业内部出于竞争和生存的目的自我激励完成的。再比如斯坦福大学、麻省理工学院、华盛顿大学、加利福尼亚大学和约翰·霍普金斯大学大量的由私人支持的实验室，在美国的基础研究方面扮演了非常重要的角色。

美国在科研上秉持一个非常重要的原则，就是上帝的归上帝，恺撒的归恺撒。那些已经能够盈利的，或者在短期内能够盈利的科技研发，交给企业，交给市场，国家不需要扶持；对于那些有意义，但暂时看不到市场前景的事情，则是要由国家来扶持。书中讲述了政府支持对于美国科研的作用，省略了私营机构和民间资本的作用，这是读者需要注意的地方。

最后，虽然这本书讲述了美国创新的整体情况，但是它并不是按照标准历史书的方式创作的，因此如果按照历史书来读它，读者可能找不到线索。事实上，这本书的原名是《启动美国：科学的突破如何让美国经济和美国梦复苏》，把握这个主题，就容易理解书中的内容和作者的意图了。

这本书必须读，也有三个原因。

首先，这本书系统地论证了科技进步和经济发展、国家竞争力提升等结果之间的关系。我们都知道，科学技术是第一生产力。但很多人并不清楚它是如何直接推动经济发展，如何提升国家竞争力的。这本书对此给出了清晰的答案。

第二，这本书道出了很多地区科技水平得以快速发展的两个秘诀。首先是要拥有一个具有发展前景的新产业。如果没有这样一个新产业，即便是过去的发展水平不错，科技水平较高，一代人之后，科技水平也会明显落后。20世纪80年代，美国中部传统工业区的科技水平和东西海岸差距不大，但是仅仅一代人的时间，由于前者没有赶上IT（互联网技术）产业和生物制药产业的发展机会，今天已经完全落伍了。这个规律不仅针对美国，在世界其他地区也适用，比如芬兰一度是欧洲科技的中心，这得益于它在早期移动通信中确立的核心地位，但是随着技术的日新月异，它便失去了往日科技中心的地位。其次，对于科技公司低税收的扶持政策很重要，美国科技产业发达的地区，大多具有这一特点。

最后，这本书量化地给出了衡量一个地区科技水平的指标和方法，这一点对于中国每一个试图增强科技水平的地区，以及每一个挑选科技水平高的地区生活的年轻人，都有意义。在所有的指标中，一个地区适龄工作人口的数量；有大学学历人口的比例，特别是从好大学获得科学（包括工程）学位的比例；人均拥有专利的数量以及宜居的程度（包括房价、犯罪率、交通便利情况等），是四个最重要的指标。虽然并非这些指标高的地区都是科技重镇，但是所有的科技重镇在上述四个指标中得分都很高。因此，一个在上述条件满足了基本要求的地区，如果现在还不是科技重镇，只要发展方向选择正确，还是有机会变成科技重镇的。

由于中美两国之间的社会制度、文化传统、发展水平、地理环境差异巨大，我们显然不能简单套用美国的模式。不过，全面了解美国在创新方面的成功经验和失败教训，对于我们每个人规划自己的生活，或者从事相关的工作还是很有益处的。

2024年诺贝尔经济学奖获得者西蒙·约翰逊作品

美国创新简史

科技如何助推经济增长

内容简介

本书详细梳理了美国创新的重要历史，并对当下的处境表示了担忧，对未来提出了具体可行的策略支撑。本书的第一部分，聚焦公费资助的科学创新如何为第二次世界大战的胜利做出了贡献、为战后充满活力的美国经济奠定了基础。作者通过分析美国历史上科技突破助推经济增长的成功案例，以及揭开尘封历史中那些曾立下汗马功劳的“关键人物”的不为人知的故事，将美国经济第一次飞跃的深层原因清晰地揭露出来。接下来，这一部分还解释了科学的过度自信、政治家的互相冲突，以及预算问题如何促使公共开支逐渐倾向于削减科学经费。

在第二部分，作者通过具体的经济案例阐述了今天美国的公共资助已经成为推动科技研发的主力，尽管力度尚太低，但公共资助的科学将继续获得创新性并贡献就业岗位。同时这一部分还解释了为什么私营企业在科学方面的投资存在系统性的不足。

最后一部分给出了作者的核心观点，也是一份关于创新的国家型战略：吸取以前的经验教训，通过政府强有力的参与，扩大科技投资，鼓励地方创新，并帮助普通的美国人创造更好的就业机会，以确保资金被明智地使用，利益在美国各地共享，重获美国经济增长的引擎，并最终使美国落后的地区受益。

作者简介

乔纳森·格鲁伯（Jonathan Gruber）

乔纳森·格鲁伯是麻省理工学院的福特经济学教授，美国国家经济研究局的卫生保健项目主任，美国健康经济学家协会前主席。他发表了一百七十多篇研究文章，并著有公共财政领域主流的教科书《公共财政与公共政策》。作为罗姆尼医疗法案和奥巴马医疗法案的策划师，他与美国政府和国会合作，协助起草了《医疗改革法案》，还出版过生动介绍《平价医疗法案》的科普读本。在2020年他荣获了古根海姆学者奖。

西蒙·约翰逊 （Simon Johnson）

西蒙·约翰逊是麻省理工学院的库尔茨创业学教授，曾被授予斯隆商学院教学大奖——杰米森奖，也是国际货币基金组织的前首席经济学家。他的文章常发表在《纽约时报》《华盛顿邮报》《金融时报》《大西洋月刊》以及其他一些知名刊物上。他与别人合著过畅销书《13个银行家：下一次金融危机的真实图景》及《火烧白宫》，同时也是被广泛引用的经济博客“基线情景”的创始人。

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