ST鼎龙聘请主办券商，预处罚已落地股民可索赔_风闻

雷达财经雷助吧出品 文|简白 编|深海

9月4日，ST鼎龙发布关于聘请主办券商的公告。

ST鼎龙已于2024年8月23日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于鼎龙文化股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2024〕699号），鉴于公司股票于2024年6月19日至2024年7月16日期间连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，触及交易类强制退市的相关情形，深交所已决定终止公司股票上市。具体内容详见公司于2024年8月24日在巨潮资讯网披露《关于收到股票终止上市决定的公告》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等相关规定，强制退市公司在股票被摘牌前，应尽快聘请符合规定条件的证券公司（以下简称“主办券商”），委托其提供进入全国股转公司代为管理的退市板块挂牌转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记、股份重新确认及股份登记结算、股份转让服务等事宜。

截至本公告披露日，公司已聘请金圆统一证券有限公司担任公司主办券商，并与其签订《委托股票转让协议》，委托其为公司提供股份转让服务，办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记、股票重新确认以及退市板块登记结算等相关事宜。

值得关注的是，7月30日，ST鼎龙及相关责任人收到中国证监会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2024〕15号）。

经查明，ST鼎龙涉嫌信息披露违法违规的事实如下：ST鼎龙将虚增的存货、营业收入及利润纳入合并财务报表范围，导致披露的2021年年度报告、2022年半年度报告存在虚假记载。其中，2021年度虚增存货958.08万元，虚增利润总额214.72万元，占当期披露利润总额的16.3%；2022年上半年虚增营业收入4577.87万元、虚增利润总额3790.35万元，分别占当期披露营业收入和利润总额绝对值的19.72%、64.1%。

综合考虑本案违法行为持续时间、当事人积极配合调查及提供材料、公司已追溯调整相关财务数据等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局拟决定：一、对ST鼎龙给予警告，并处以500万元罚款；二、对龙学勤、方树坡给予警告，并分别处以150万元罚款；三、对王小平给予警告，并处以80万元罚款；四、对张文龙、刘江给予警告，并分别处以60万元罚款。

对此，上海仁盈律师事务所律师主任张晏维告诉雷达财经，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2021年9月30日至2023年4月28日期间买入，且在2023年4月28日收盘时持有ST鼎龙股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：88）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，ST鼎龙参与招投标项目1次；知识产权方面有商标信息147条。