银点计划对抗SEC波多黎各诉讼 - 彭博社

银点资本计划对美国证券交易委员会提起的诉讼进行抗辩，该诉讼声称该对冲基金公司未能制定政策，以阻止一名顾问分享关于 波多黎各 发行的债券的机密信息。

这名顾问是一位现已去世的律师，他代表银点资本在与波多黎各市政债券重组相关的债权人委员会中任职。根据证券交易委员会在周五提交给康涅狄格州联邦法院的 投诉 中的指控，他有“数百次”机会与该公司的交易部门分享重要的非公开信息。

根据诉讼，银点资本未能监控该律师的沟通，造成了利用内幕信息获利的风险。

这家以信用为重点的公司在一份声明中表示，经过四年的调查和对大约350,000份文件的审查，未发现该律师实际上分享了机密信息的证据——也没有证据表明银点资本参与了不当交易。

“我们拒绝解决一个没有任何不当行为或我们信息屏障政策或合规程序缺陷的事项，”该公司在声明中表示。“银点资本始终合法和道德地行事。”

2015年，波多黎各经济崩溃，该地区违约了大部分债务。根据投诉，在2019年9月至2020年2月期间代表该公司（该公司投资于破产和困境实体）担任债权人委员会成员时，该律师与公司的公共交易部门进行了广泛的沟通，而没有涉及合规人员。

银点在同一时期购买了2.6亿美元的波多黎各债券，SEC指控称这创造了“实质性风险”，可能使用了非公开信息进行交易。

根据SEC的说法，该公司产生了超过2900万美元的利润。

允许拥有重要非公开信息的人对做出交易决策的人“无限制访问，增加了滥用的风险，”SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa在一份声明中表示。“当投资顾问未能执行其合规政策和程序时，对市场诚信和投资者的风险会加剧。”