德意志银行延迟报告可疑活动，证券交易委员会表示 - 彭博社

德意志银行的一家单位同意支付400万美元以解决美国证券交易委员会的指控，指控其未能及时调查可疑活动，包括两起案件，其中其等待超过两年才提交报告。

在2019年4月至2024年3月期间，德意志银行证券公司在执法部门或监管机构要求该公司进行调查后，完成所谓的可疑活动报告所花费的时间不合理，SEC周五表示。

该公司同意支付罚款，但未承认或否认SEC的调查结果，并在一份声明中表示，它认真对待其法律和监管义务。

“正如和解中所提到的，我们在调查中与SEC合作，并在今天的和解之前采取了补救措施，”德意志银行发言人迪伦·里德尔在一份声明中表示。

根据《银行保密法》和其他法规，券商在怀疑非法活动时必须提交报告。及时提交报告“至关重要”，SEC纽约地区办公室副主任谢尔顿·波洛克在一份声明中表示。

在一个案例中，该公司在监管机构在两年多前要求调查后，提交了一份报告，识别出68笔可疑交易，总额接近20亿美元，依据SEC的停止和终止命令。

“即使是从SARs收集到的最佳信息，如果在提供给执法部门时已经过时，其使用价值也有限，”波洛克在声明中说道。