霍华德·卢特尼克的Cantor向美国证券交易委员会支付675万美元以解决涉嫌SPAC滥用问题 - 彭博社

Nicola M. White

2024-12-13

坎托尔·菲茨杰拉德有限合伙公司同意支付675万美元以解决美国证券交易委员会对其在两家空白支票公司上市前误导投资者的指控。

该公司由首席执行官霍华德·卢特尼克领导，在2020年和2021年控制了两家特殊目的收购公司，筹集了7.5亿美元。监管机构在周四的一份声明中表示，这些SPAC在监管文件中声称他们与潜在合并目标没有进行实质性谈判。实际上，这些实体已经开始与一小组候选人进行谈判。

“这一执法行动反映了一个简单的命题，即关于与潜在目标进行实质性讨论的任何披露必须在实质上是准确的，”监管机构执法部门代理主任桑贾伊·瓦德瓦在声明中表示。

该公司在未承认或否认指控的情况下达成和解。卢特尼克被唐纳德·特朗普任命为商务部部长，并不是民事案件的被告。

“没有任何投资者因命令中描述的指控问题而受到伤害，”坎托尔在一份声明中表示。“我们很高兴通过与SEC的共同协议结束此事。”

坎托尔领导的SPAC将智能玻璃制造商View Inc.和卫星公司Satellogic Inc.上市。

SPAC是公开上市的实体，拥有一笔现金储备，寻求通过合并将一家有前景的私营公司上市。这种安排帮助成熟公司避免传统首次公开募股的繁琐过程。但因此，投资者在不知道他们最终可能收购哪些实体的情况下进行投资。

曾被视为公共市场的边缘，SPAC在2020年和2021年迅速流行，随后监管审查和高调崩盘使交易变得不那么受欢迎。