摩根士丹利被美国证券交易委员会罚款1500万美元以解决史密斯巴尼盗窃索赔 - 彭博社

摩根士丹利将支付1500万美元以解决其史密斯巴尼单位未能阻止四名前员工从客户资金中盗取数百万美元的索赔，美国证券交易委员会周一表示。

该经纪商的政策不足以检测到2015年5月至2022年7月期间客户或客户账户之间的数百笔未经授权的转账，根据监管机构的说法。

该公司是总部位于纽约的摩根士丹利的一个部门，在没有承认或否认指控的情况下解决了这些指控。它同意聘请合规顾问来审查最近的内部变更，以防止欺诈。

该公司将前金融顾问和注册代表的行为描述为孤立事件。

“我们非常重视这些事件，并且自那时以来加强了我们的控制框架，与外部专家合作，”摩根士丹利的一位发言人在一份声明中表示。“我们以客户为先感到自豪，在每个案例中，当我们得知不当行为时，我们进行了内部调查，解雇了不当行为者，向相关当局报告，并与受影响的客户合作，补偿他们所遭受的任何损害。”

美国证券交易委员会表示，该解决方案考虑了该公司的自我报告、与机构工作人员的合作以及其补救措施。