新加坡因客户债券交易不当行为对摩根大通处以罚款 - 彭博社

新加坡对 摩根大通公司 罚款240万新元（180万美元），因未能防止和发现其客户经理在客户债券交易中的不当行为。

根据新加坡金融管理局周一的声明，这些银行家在2018年11月至2019年9月之间的24笔场外债券交易中，向私人银行客户做出了不准确或不完整的披露。这导致客户被收取的差价高于双方商定的利率，监管机构表示。

金融管理局表示，其调查发现，这家美国银行在场外债券交易中的做法是向客户收取高于银行间价格的差价，而这些价格对客户并不可用。客户必须依赖客户经理向他们传达的银行间价格和差价，声明中提到。

在这24笔交易中，银行家通过错误陈述价格组成部分或遗漏了收费高于商定利率的重大信息，违反了当地法律，金融管理局表示。摩根大通在承认责任后支付了罚款，并已向受影响的客户退还了多收的费用，金融管理局的声明中提到。

摩根大通表示，其私人银行在2020年进行了全面更新，改进了内部控制、监控和培训框架，此次更新是在完成了一项行业范围内检查的内部审查后进行的，银行在一封电子邮件声明中表示。摩根大通表示，受影响的客户仅占相关期间处理的总交易的一小部分。