对冲基金RTW因在Masimo代理战中的角色被SEC调查 - 彭博社
Katherine Burton
RTW投资,一家专注于生命科学的65亿美元对冲基金,正在接受证券交易委员会的调查,因该公司参与了Masimo公司的代理权斗争。
这家由Rod Wong创立的对冲基金正在配合该机构的调查,纽约总部的RTW在周一给客户的通知中表示,调查的存在并不意味着法律被违反。它将SEC的调查描述为事实调查。
Masimo和SEC拒绝发表评论。RTW的律师Sanford Michelman表示,该公司期待帮助SEC了解事实。
Masimo是一家医疗技术公司,曾与激进对冲基金Politan资本管理公司进行代理权斗争。去年九月,Politan提名的两名候选人当选董事会,击败了公司两名董事,包括创始人兼首席执行官Joe Kiani,后者随后辞职。
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一个月后,Masimo起诉Kiani,指控他与RTW串通进行“空投票”计划,旨在操纵选举。
这一手段涉及股东通过同时购买股票和获得相应的卖空头寸,人工增加其投票权,然后在公司会议后立即平仓交易。
这起诉讼是在曼哈顿的联邦法院提起的,指控空投票策略使基安尼和RTW成为一个内部人士团体,法律上有义务披露他们在Masimo持股的重大变化。根据投诉,他们还需要根据一项旨在遏制内幕交易的法律,返还任何短期利润。
“Masimo与约瑟夫·基安尼之间的争议与RTW无关,”米歇尔曼说,并补充说对冲基金已提出驳回诉讼的请求。
Masimo的首席独立董事得出结论,公司的任何人与RTW之间没有投票安排,并多次向SEC表示这一点,米歇尔曼说。