前StoneX高管承认从前雇主BTIG窃取商业机密 - 彭博社
Katherine Doherty
涉及商业秘密盗窃指控的激烈斗争正在增加，因为金融公司越来越依赖算法和技术来获得优势。
摄影师：迈克尔·纳格尔/彭博社一位前高管在StoneX集团公司承认从他之前的雇主BTIG LLC盗取商业秘密，这是两家竞争经纪公司之间激烈斗争中的一个意外转折。
埃文·普费弗（Evan Pfeuffer），曾是StoneX金融的董事总经理，他表示，他和其他人从BTIG盗取了包括敏感计算机代码、软件和商业想法在内的技术，以便StoneX能够建立复杂的自动交易工具。他在彭博社看到的一份宣誓书中声称，这是在StoneX管理层的指示下进行的，既是在他被招聘时，也是在公司雇用他之后。
普费弗在宣誓书中说：“像其他人一样，我以精心设计的方式将代码走私出BTIG，以避免被BTIG的安全和合规监控发现。”他补充道：“StoneX的管理层指示我们复制代码、产品设计以及其他所需的东西，以便我们能够避免从头开始构建StoneX的系统和产品所需的多年时间。”
普费弗的揭露正值两家公司之间的持续争议之中。BTIG已对StoneX提起诉讼，索赔至少2亿美元，指控其盗取代码以建立自己的做市业务。BTIG声称，StoneX招募了其几名关键交易员和软件开发人员，其中一些人在高级管理人员的指示下将被盗代码带到了StoneX。此案现已转入仲裁——一种解决争议的私密方式。
涉及商业秘密盗窃指控的激烈斗争正在增加，因为金融公司越来越依赖算法和技术来获得优势。Citadel Securities 起诉了一对前员工，指控他们 窃取了去年的商业秘密，之后他们脱离公司成立了一家加密市场做市公司——该公司对此否认。Jane Street Group 指控前交易员将机密交易策略带到Izzy Englander的Millennium Management的新工作中，他们也对此否认。
在宣誓书中，Pfeuffer表示，StoneX的管理层鼓励他招募BTIG的其他同事，尽管知道这违反了竞业禁止协议。在StoneX，Pfeuffer的团队面临“巨大的压力”，要求使用被盗的BTIG知识产权来现代化其滞后的技术，因为该公司向股东做出了不切实际的承诺，声称可以在一年内交付自动化交易系统，Pfeuffer说。
StoneX的高级管理人员——包括StoneX金融首席执行官Charles Lyon、股票部门负责人Jacob Rappaport、股票交易负责人Thomas Moore和董事总经理Chris Amato——在这些活动中“密切参与”，Pfeuffer在10月9日的宣誓书中指控，并提交给仲裁。
代表StoneX和那些高管的律师在一份电子邮件声明中表示，该宣誓书包含错误陈述、虚假陈述和推测。律师们表示，这也与Pfeuffer在2021年签署的声明相矛盾，该声明作为诉讼的证据提交到加利福尼亚法院。在该文件中，Pfeuffer否认拥有BTIG代码并将其提供给StoneX。
“我们将继续积极捍卫公司及其高管对BTIG毫无根据的指控，”律师们表示。
Pfeuffer在一月被StoneX休假，他在宣誓书中表示。他不再在该公司工作，根据一些熟悉此事的人士透露，他们要求不公开讨论私人信息。Steven Kalar，代表Pfeuffer处理此事的律师，拒绝对宣誓书发表评论，并拒绝说明Pfeuffer的入职原因。
BTIG的代表也拒绝发表评论。
积极招聘
Pfeuffer在2021年2月初加入StoneX，几天前他刚从BTIG辞职。他的任命是在经历了数月的招聘过程后进行的，该过程涉及与高级管理层的多次通话以及数百万美元奖金的承诺，他在宣誓书中表示。
Pfeuffer表示，他收到了来自Amato的“非常积极的推销”，Amato之前也曾在BTIG工作。Pfeuffer告诉Amato，如果他跳槽，他希望带上他的BTIG伙伴Debayan Bhaduri。Pfeuffer表示，Bhaduri对StoneX使用的订单管理系统有着广泛的知识——这是一个执行和跟踪证券订单的数字工具。根据Pfeuffer的说法，当时他们都对在BTIG的预期薪酬感到不满。
在2020年12月的一个实例中，Pfeuffer和Bhaduri飞往佛罗里达州的冬季公园，与StoneX的高管们会面，包括Lyon、Moore和Rappaport——StoneX在这里有一个办公室——讨论加入该公司以及升级其系统的方法。
高管们鼓励他们招募更多的BTIG员工，但只有在一段时间的沉寂后，以避免出现招揽的外观，Pfeuffer说。他被承诺在第一年获得30万美元的基本工资和20万美元的奖金，但被告知如果StoneX的系统成功，这些激励措施可能会超过200万美元。
一旦在StoneX，Pfeuffer表示他和同事们面临着建立新的自动化交易系统的截止日期，而这些系统在没有使用前雇主的信息的情况下是“完全不现实的”。
StoneX管理层明确表示，如果员工记得以前工作的某些事情，他们可以在StoneX使用。Amato提到“凭记忆编码”的评论，员工们理解为抄袭这些想法，Pfeuffer说。
Amato的律师拒绝对待决诉讼发表评论。
投诉，诉讼
在BTIG去年11月对StoneX提起的诉讼中，指控该公司窃取代码并挖走BTIG的高管。在5月的文件中，StoneX表示将“积极为自己辩护”以应对这些指控。那时，StoneX还披露，司法部和证券交易委员会正在调查该公司在BTIG投诉中所指控的行为。根据知情人士的说法，Pfeuffer的宣誓书也是该过程的一部分。
美国证券交易委员会的一位代表表示，该机构不会对调查或其存在发表评论。司法部的一位代表拒绝发表评论。
除了StoneX，BTIG还对包括前BTIG员工Amato和Bhaduri在内的多名个人提出了索赔。针对Amato和Bhaduri的投诉于6月在芝加哥和纽约的联邦法院提交，声称这些个人是其所称的“近期金融行业最大商业秘密欺诈案之一”的关键实施者。各方同意在被告公开回应之前进行仲裁。根据知情人士的说法，BTIG并未对Pfeuffer提出索赔。
BTIG指控Amato招募了一组BTIG高管来窃取代码，而Bhaduri则利用被盗代码构建新的自动化做市和交易工具。根据对他们的投诉，Pfeuffer在他的宣誓书中表示，Bhaduri讨论了逃往印度以避免起诉的可能性。
“Bhaduri先生坚决否认曾从BTIG窃取商业秘密，他也坚决否认谈论逃往印度或对因从BTIG获取信息而被逮捕表示担忧，”Bhaduri的律师David Axelrod在一份电子邮件声明中表示。
‘完善’的方法
Pfeuffer表示，他在2015年加入BTIG时，已经“完善”了他在BTIG工作期间不引人注意地窃取代码的方法。他首先会在BTIG的代码开发服务器上手动输入加密软件，并使用该软件加密他想要移除的代码。他表示，这些措施使其看起来“毫无意义的胡言乱语”。
他随后将加密代码附加到他保存到BTIG服务器上的“看似无辜”的PDF中，然后最终将其发送到他的个人Gmail账户。
“我意识到我所做的是错误的，对我的行为感到非常懊悔，”他说。