摩根大通支付1.51亿美元以解决一系列SEC投诉 - 彭博社

两家 摩根大通公司的子公司同意支付超过1.51亿美元，以解决一系列证券交易委员会的指控，指责它们在处理客户资金、披露费用和允许某些禁止交易方面存在问题。

摩根大通证券和摩根大通投资管理同意支付这笔款项——包括对投资者的罚款和赔偿——以解决四起民事案件，该机构在 周四的声明中表示。证券部门还解决了一起第五起案件——指控其将超过10,000名零售客户引导至价格昂贵的共同基金投资，尽管有更便宜的替代方案——而没有财务制裁。该机构赞扬了银行的合作，并表示其已向客户进行赔偿。

“摩根大通在多个业务领域的行为违反了旨在保护投资者免受自我交易和利益冲突风险的各种法律，”监管机构执法部门代理主任桑贾伊·瓦德瓦在声明中表示。“摩根大通因其监管失误而被追究责任。”

最大的处罚——1000万美元的罚款加上9000万美元的赔偿——是因为其 allegedly 误导了间接投资于由私募股权或对冲基金顾问管理的外部基金的经纪客户。这些基金通常购买早期阶段的私营公司的股份，这些公司最终成为上市公司。基金经理长时间持有这些股票，使摩根大通的客户面临“重大市场风险和价值大幅下降，”证券交易委员会表示。

该机构还表示，摩根大通或其员工误导客户关于某些产品所产生的费用，并允许一些有利于其作为投资组合经理的关联外国货币市场基金的禁止交易，而该基金优于其所建议的三个货币市场共同基金。

该公司在和解时没有承认或否认不当行为。

该公司识别并修复了问题，并与监管机构合作以解决担忧，一位公司发言人在电子邮件声明中表示。

“摩根大通致力于在全球范围内维护客户服务的最高标准，”发言人说。“我们很高兴这些问题得到解决，并始终致力于为我们的客户提供卓越的体验。”