交易员称TD银行的欺诈交易协议剥夺了他公正审判的权利 - 彭博社

一名前 TD 银行 交易员因涉嫌操纵美国国债而被控，他请求联邦法官驳回此案，称政府与银行达成和解的公告实际上剥夺了他获得公正审判的权利。

杰亚库马尔·纳达拉贾（Jeyakumar Nadarajah），曾是 TD 银行美国国债交易的负责人，于 2023 年 11 月因涉嫌下达“虚假”订单以人为抬高价格而被控 16 项欺诈和证券操纵罪。上个月，TD 银行同意支付超过 2000 万美元，以解决美国检察官和监管机构对纳达拉贾行为的调查。

但纳达拉贾的律师在法庭文件中表示，政府对该交易的公告将“公正审判的宪法权利颠倒过来”，因为它向世界宣告该交易员有罪。检察官在审判前发表关于被告的意见，违反了 司法部 的政策，因为没有插入表明纳达拉贾被视为无罪的语言，依据该文件。

“纳达拉贾先生当然对这些罪名表示不认罪，并行使他的陪审团审判权；尽管如此，政府采取了非同寻常的步骤，自任事实和法律的裁决者，取代了陪审团和法庭，并向世界宣布纳达拉贾先生有罪，”他的律师威廉·A·伯克（William A. Burck）在新泽西州联邦法院的文件中表示。

近年来，几名交易员因虚假交易面临起诉，即下达并取消订单以给其他市场参与者制造虚假印象。纳达拉贾如果在明年的审判中被定罪，可能面临每项电信欺诈、证券欺诈和证券操纵罪最多 20 年的监禁。

检察官和TD银行拒绝对该文件发表评论。

他说，TD银行的和解包含一个“严厉的威胁”，这将对可能作为Nadarajah案件证人的员工施加“强烈且不当”的压力，因为他们与与政府谈判达成协议的银行有相同的律师，可能会被敦促“证实政府所指控的内容，并必须证明以定罪Nadarajah先生。”

“Nadarajah先生相信，如果这些证人如实作答，他们将与之前提供给政府的信息相矛盾，特别是事后信息和关于Nadarajah先生交易的意见，”根据该文件。

这份14页的起诉书没有提到Nadarajah曾工作的金融机构，但行业记录显示他在被指控的行为发生时在TD银行工作，最近则在Jefferies。

TD银行对虚假交易调查的解决是在其因未能防止洗钱而在一起无关案件中认罪并同意支付近31亿美元罚款和其他处罚的前一周。

该案件是美国诉Nadarajah，23-cr-891，美国纽约南区地方法院。