WisdomTree ESG ETF因化石燃料被罚款400万美元 - 彭博社

美国证券交易委员会位于华盛顿特区的总部。

摄影师：Kent Nishimura/Bloomberg咨询公司WisdomTree资产管理公司同意支付400万美元以解决美国证券交易委员会的指控，指控其未能兑现创建避免投资于化石燃料或烟草的交易所交易基金的承诺。

根据监管机构周一发布的停止和 desist 命令，WisdomTree在2020年3月至2022年11月期间宣传了三只具有环境、社会和治理策略的基金，这些基金排除了某些“有争议的产品或活动”。一些被选为投资的公司涉及煤矿开采和运输、天然气开采以及烟草产品的零售销售，SEC表示。

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SEC表示，WisdomTree使用的数据来自一家未能筛选出所有公司的第三方供应商。该公司在排除这些公司的过程中也没有相关政策或程序，根据该机构的说法。

这些资金在二月份被清算，WisdomTree在一份 监管文件中表示。总体而言，它们在作为ESG命名基金的整个生命周期中，平均管理资产约为1.19亿美元，该公司表示。保险预计将在100万美元的免赔额后覆盖费用，WisdomTree表示。

“从根本上讲，联邦证券法执行一个简单的命题：投资顾问必须做到他们所说的，并且说出他们所做的，”Sanjay Wadhwa，美国证券交易委员会执法部门的代理主任，在一份声明中表示。