经纪人和顾问使用的人工智能工具将受到美国证券交易委员会（SEC）更严格的审查 - 彭博社

美国证券交易委员会的检查员将于明年加强对金融公司使用人工智能的审查，这是监管机构对新兴技术日益关注的最新迹象。

投资顾问、经纪人、清算机构等可以预期，SEC将关注他们关于AI工具的声明，以确保其符合机构规则，报告于周一发布。监管机构还将调查公司如何监督这些技术在与交易、欺诈预防和反洗钱政策相关的任务中的使用。

尽管该机构去年将AI风险列入其检查观察名单，但在最新报告中进行了更详细的说明。更为严格的关注是继多位金融监管机构的警告之后，包括联邦储备委员会和消费者金融保护局，这些新工具带来了严重的风险和机遇。他们对从歧视到潜在系统性风险的各种问题发出了警报。

SEC已对所谓的AI洗白行为进行了打击，即误导性地描述公司如何使用机器学习和其他工具。主席加里·根斯勒一再警告不要夸大关于AI的声明。

加里·根斯勒，美国证券交易委员会主席摄影师：Jeenah Moon/Bloomberg在三月份，监管机构对两家资金管理公司处以罚款，原因是他们 allegedly 伪造了关于使用人工智能的声明。上周，该机构对一家机器人公司及其创始人提起诉讼，指控他们 allegedly 发表了关于一款 AI 驱动的 类人机器人的虚假声明。

Capco 的执行董事彼得·杜加斯表示，SEC 观察名单反映了人工智能基础技术的快速发展。

他说，投资者和公司董事会成员希望公司推出自动化工具以加快流程，但公司需要确保遵守机构规则并向客户披露风险。

“这是每个人都面临的广泛行业挑战，”杜加斯说。“SEC 非常关注。”