Cumberland DRW 被指控作为未注册的加密货币交易商，SEC 表示 - 彭博社

美国证券交易委员会指控总部位于芝加哥的专有交易巨头 DRW Holdings LLC 的加密货币部门在超过20亿美元的数字资产中作为未注册的证券交易商进行操作。

在其最新的打击加密行业的尝试中，市场监管机构表示 Cumberland DRW 绕过了旨在保护投资者的注册规则，并在此过程中获得了数百万美元。根据SEC在伊利诺伊州联邦法院提起的诉讼，自2018年3月以来，Cumberland全天候、每周七天买卖加密资产。

“联邦证券法要求所有证券的交易商都必须向委员会注册，而在加密资产市场中运营的交易商也不例外，”SEC加密资产和网络单位代理负责人霍尔赫·特内雷罗在一份声明中表示。

作为芝加哥公司DRW Holdings的加密部门，Cumberland于2014年成立，是加密领域最大的交易台之一。它是由唐·威尔逊于1992年创立的DRW Holdings的一部分，该公司以其在传统金融市场的衍生品交易而闻名。

Cumberland还是 多个比特币交易所交易基金产品的做市商。一位公司发言人表示，该公司已做出“善意努力”以遵守SEC规则，并对SEC的指控感到沮丧。

“我们和其他加密行业的参与者多次寻求监管机构对加密资产领域证券法适用的明确指导。SEC以法律行动回应这些善意努力是一个令人非常沮丧和失望的发展，尽管考虑到近年来SEC采取的执法优先的方式，这并不令人惊讶，”发言人表示。

在星期二，Crypto.com 提起诉讼，指控美国证券交易委员会（SEC）在收到一份威尔斯通知后，表示该监管机构打算起诉这家数字资产交易所，理由是其作为未注册的经纪交易商和证券清算机构进行运营。SEC的发言人星期二表示，关于总部位于新加坡的Crypto.com，SEC不对可能的调查的存在与否发表评论。

Cumberland的指控代表了SEC近年来针对加密行业的一系列执法行动中的最新一起。包括Kraken、Coinbase、Consensys和Uniswap在内的公司过去都曾成为此类通知或诉讼的目标，其中一些仍在进行法律程序。

Cumberland提供场外交易、衍生品和双边期权产品等服务。

Cumberland DRW在六月宣布，纽约州金融服务部授予其位于纽约的实体一项名为BitLicense的虚拟货币许可证，这是加密公司获得的最难许可证之一。

SEC在其投诉中表示，Cumberland主要通过其在线交易平台Marea进行交易业务。通过该平台，该公司向允许加入平台的其他人提供报价并进行交易。该公司已允许超过1,500名高净值个人和组织加入，包括加密行业的“知名参与者”，如由加密资产投资公司管理的基金和某些现已解散的加密资产对冲基金，SEC表示。