米拉博德“严重”违反金融市场法，瑞士金融市场监管局表示 - 彭博社

米拉博银行（Mirabaud & Cie SA） “严重违反” 瑞士金融市场法律，因为未能妥善审查客户关系和交易的洗钱风险，根据金融监管机构首次公布的裁决。

瑞士金融市场监督管理局 在2023年6月结束了对米拉博银行的执法程序，此前进行了为期两年的调查，监管机构 于周二宣布。这一披露是在联邦最高法院驳回该银行试图阻止调查结果公开的上诉后进行的。

金融市场监督管理局正在没收1270万瑞士法郎（1500万美元）的非法获利，并已对个人启动了三项程序。该机构表示，自2023年8月以来，尚未受到质疑的裁决禁止该银行在恢复遵守瑞士法律之前接受具有更高洗钱风险的新客户。

监管机构表示，在发现与一名被指控逃税的未具名商人 allegedly 相关的“不当行为”迹象后，启动了调查。米拉博银行管理的资产高达17亿美元， “在与这位现已去世的商人直接或间接相关的业务关系范围内”，金融市场监督管理局表示，但未透露其身份。

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根据金融市场监督管理局的数据，这些资产有时占米拉博银行管理的全部资产的10%。

“米拉博德完全没有足够的组织和足够的风险管理来监控这些商业关系，”金融市场监管局在声明中表示。

该银行在诉讼过程中与金融市场监管局合作，并实施了改善反洗钱、风险管理、内部控制和治理的措施，以恢复合规性，金融市场监管局表示。

“在过去几年中，该银行实施了操作、组织和个人措施，提高了其合规和风险管理流程，并致力于在这方面保持最高标准，”米拉博德在一封电子邮件声明中表示。“正如金融市场监管局所强调的，该银行完全配合。”