CFTC与Uniswap Labs就杠杆加密交易达成和解 - 彭博社

美国商品期货交易委员会对Uniswap Labs处以175,000美元的罚款，作为对该去中心化加密交易所非法提供数字资产杠杆零售交易指控的和解的一部分。

以Uniswap Labs名义经营的Universal Navigation Inc.已被命令停止并停止违反商品交易法（CEA），作为和解的一部分。由Uniswap大部分开发的去中心化金融代码使用户能够直接交易数字资产——包括杠杆代币——而无需中介。

CFTC 指控相关的代币交易是杠杆或保证金商品交易，只能在CFTC指定或注册为合同市场的交易所提供给非合格合同参与者，而Uniswap Labs并不是。CFTC表示，它承认Uniswap Labs在调查中的合作，因此同意减轻罚款。

“今天的行动再次表明，执法部门将积极执行CEA，因为数字资产平台和DeFi生态系统不断发展，”CFTC执法主任Ian McGinley在一份声明中表示。“DeFi运营商必须保持警惕，以确保交易符合法律。”

Uniswap的首席法律官Katherine Minarik在一份声明中表示，CFTC的调查涉及“通过我们界面交易的代币中仅占很小一部分”，并补充说和解并不涉及对监管机构发现的任何承认或否认。“我们将专注于为每个人构建DeFi的未来，并进行必要的斗争以实现这一目标，”她补充道。

CFTC委员萨默·梅辛格和卡罗琳·范姆发表了不同意见。梅辛格表示，这项和解“具有我们所熟知的通过执法进行监管的所有特征。”她指出，Uniswap已经阻止了相关代币的交易。

梅辛格说：“与其称赞Uniswap关注我们的执法工作并采取措施回应我们在DeFi领域的监管方式，我们却对Uniswap提出了指控，涵盖了这些特定代币在其平台被阻止之前的时间段。”她补充道：“对于那些试图遵守CEA和CFTC法规的DeFi社区成员来说，这项和解提供的唯一启示是委员会对DeFi尝试做正确事情所赋予的近似成本。”

今年早些时候，Uniswap 宣布它收到了来自证券交易委员会的Wells通知，这表明监管机构计划对该公司采取行动。

在她的不同意见中，范姆表示：“CFTC今天的新颖方法在法律上过于简单，并且方便地走捷径，以创造执法的借口。”

她说：“我相信CFTC可以并且应该积极追查我们市场中的欺诈和操纵行为，并将不法行为者绳之以法。但这并不是本案的重点。遗憾的是，委员会今天的行动反而是一个误导性和仓促的尝试，试图在SEC之前抢先一步并声称对DeFi拥有管辖权。”

近年来，SEC和CFTC不仅针对像Binance这样的集中交易所采取了行动，还针对使用自动化软件代替中介的去中心化加密项目。一些目标已达成和解，而其他行动仍在法院审理中。

加密行业认为，国会需要为数字资产制定更明确的指导方针，以免束缚美国的行业发展。反对者则认为，行业必须遵守现有法律。