SEC对穆迪和标准普尔处以罚款，WhatsApp调查扩大 - 彭博社

穆迪公司、S&P全球公司和惠誉评级公司将支付总计4800万美元，以解决有关信用评级公司未能保持适当电子通信的指控——这是美国监管机构所谓WhatsApp调查的最新后果。

证券交易委员会周二表示，穆迪和S&P将各支付2000万美元以解决案件，而惠誉将支付800万美元。该公司承认违反了该机构的记录保存规则，并将聘请合规顾问，SEC在一份声明中表示。

这些罚款增加了大型银行之前同意支付给华尔街监管机构的数十亿美元，以解决类似的关于在个人手机和WhatsApp上使用消息的调查。金融公司被要求监控和保存与其业务相关的通信，以防止潜在的不当行为。

“我们反复看到，未能维护和保存所需记录会妨碍工作人员确保公司遵守其义务的能力，以及委员会追究那些未能履行这些义务的责任的能力，往往以投资者的利益为代价，”SEC执法部门副主任Sanjay Wadhwa说。

穆迪在一份声明中表示，它“完全致力于”履行其记录保存义务，并很高兴将此问题抛在脑后。

“S&P全球评级公司仍然致力于遵守其监管义务，”该公司在一份声明中表示。它指出，监管机构承认了该公司的补救措施和合作。

惠誉没有立即回应通过电子邮件发送的评论请求。

该机构还与墨西哥HR Ratings达成了25万美元的和解，与A.M. Best评级服务公司达成了100万美元的和解，与Demotech公司达成了10万美元的和解。

“HR Ratings显著加强了其电子记录保存政策和程序，”该公司在一份声明中表示。“与SEC的和解强调了我们在所有运营辖区内维护监管标准的坚定承诺。”

A.M. Best表示，欣慰的是SEC认可了该公司“遵守记录保存要求的历史努力”，并且该机构决定不需要合规顾问，且此事已得到解决。Demotech的代表没有立即回应评论请求。