中国交易商为债券支付溢价以避免监管审查 - 彭博社

澳大利亚的市场监管机构计划寻求处罚，因为它起诉 ASX有限公司，因其在技术项目的进展和延误方面发表了误导性声明，导致多年来的担忧。

澳大利亚证券和投资委员会副主席莎拉·库特表示，针对ASX的案件处于“早期阶段”，虽然“未来将寻求处罚”，但现在由联邦法院决定民事案件中提出的指控。

“这是ASIC采取的真正前所未有的行动，”她在墨尔本的一次彭博电视采访中说道。

观看：澳大利亚证券和投资委员会副主席莎拉·库特讨论为何证券监管机构起诉ASX。

监管机构指控ASX在2022年关于清算所电子子登记系统替代项目（称为Chess）的声明误导了投资者。交易所表示该项目“进展良好”，但实际上并非如此，ASIC表示。

ASX正在审查和考虑这些指控，首席执行官海伦·洛夫豪斯表示。她于2022年8月接任，接替多米尼克·史蒂文斯。

“上市公司的技术风险和合规失败变得越来越重要，”法院说。“如果你在谈论技术发展和实施的进展，你必须确保这些陈述在做出时是正确的。”

ASIC主席乔·隆戈早些时候在墨尔本的新闻发布会上表示，这是“当时ASX董事会和执行团队的集体失误。”他补充说，他并没有排除未来对ASX施加进一步许可证条件的可能性。

知情人士表示，中国交易者正在为政府债券支付溢价，以规避寻求遏制前所未有的涨势的监管机构。

来自非银行金融公司的交易者，包括保险公司，在向经纪人下单时明确表示，他们不想从任何大型国有银行购买，因为监管机构已告知全国最大的贷款机构保持记录其交易对手，知情人士表示，他们要求不透露讨论私人事务的身份。