空头卖家安德鲁·莱夫的已删除推文在欺诈案中重新出现 - 彭博社

安德鲁·莱夫摄影师：詹姆斯·杰克曼/彭博社备受困扰的卖空者安德鲁·莱夫去年删除了他的研究公司全部的推特历史，以抵御当时他所描述的“集体诉讼律师和网 trolls”在他过去的股票评论中寻找污点。

现在，数十条被删除的推文成为美国司法部起诉莱夫操纵市场以谋取自己交易利益并向调查人员撒谎的主要证据。

检察官表示，这些推文是在现在被称为 X 平台上发布的，旨在欺骗数十万关注莱夫的Citron Research账户的人，帮助他操纵市场并获利数百万美元。

“通过使用 Citron 推特账户生成‘催化剂’ —— 有能力推动股价波动的事件 —— 被告莱夫从中获利，因为他事先知道自己即将引发市场波动，”起诉书中写道。

莱夫的律师詹姆斯·斯珀图斯表示，莱夫的推文能够推动大市值股票价格是“荒谬的”，并表示这些推文代表了他的真实观点。

“起诉书中每一项指控的基础是，推文中表达的观点并非他所相信的，这完全不属实，”斯珀图斯说。“这里的误传来自于司法部，而不是莱夫先生。”

斯珀图斯补充说，一支股票的目标价格与莱夫个人平仓卖空的价格没有关系，假设二者有关联是政府的错误。

这位做空者本周早些时候在洛杉矶表示不认罪，如果定罪，他可能面临数十年监禁。如果这起案件进入审判程序，可能会揭示做空者如何利用社交媒体，并帮助划清合法评论和故意操纵之间的界限。

以下是起诉书中的一些推文：

Roku ‘不值得投资’

2019年1月8日早上，Left在Roku Inc.建立了做空头寸，这家公司是电视机顶盒和软件制造商，检察官说，如果股价下跌，他就能获利。上午9:41，Left在Citron的Twitter账号上发文称Roku“不值得投资”，根据起诉书。Left很快删除了这条推文，美国称，他“虚假和误导性地”发了这条：

“澄清一下，我们只是在旁观ROKU。”

检察官说，当天早上Left从他的Roku交易中至少赚取了70万美元。

超越‘愚蠢’

Left从2019年5月中旬开始在Beyond Meat Inc.建立做空头寸，根据起诉书。然后，2019年5月17日下午1:50，Left在Citron的Twitter账号上抨击这家植物肉替代品制造商，起诉书中提到，嘲笑该公司，并预测它将受到新竞争对手的打击：

“$BYND已经变得超级愚蠢。Robinhood上交易最频繁的零售股票，市值现在比行业还大，而且很快会有更优秀的竞争对手进入市场。我们预计$BYND在盈利时会回到65美元，因为零售投资者已经耗尽。[看看]”

空头卖方迅速开始在Citron的交易账户中平仓Beyond Meat的头寸，检察官称。美国表示，在发布推文后的12分钟内，Left卖出了当天到期的90美元看跌期权。

美国的“颠倒”

据检察官称，Left在2020年6月5日左右在他的交易账户中开设了对美国航空集团的空头头寸。他还购买了当天到期的19美元和20美元看跌期权，因为当时该航空公司的股价约为20美元。在上午11:54，Left据称在Twitter上抨击了该航空公司的资产负债表：

“$AAL 回到10美元，罗宾汉交易者根本不知道他们在买什么。资产负债表颠倒。无担保资产价值远低于当前价格。巴菲特完全退出的原因。在Sherwood Forest他们不教金融知识。”

美国表示，Left在下午12:37左右完全平仓了他在推文前的航空公司交易，获利至少42.9万美元。

大麻的“黑暗面”

Left于2018年8月29日开始建立对Cronos Group Inc.的空头头寸，几天后他写信给一位对冲基金投资组合经理说“我们可以在大麻中赚钱”和“我们可以摧毁”Cronos，根据起诉书。2018年8月30日上午10:07，Left使用Citron的Twitter账户发布了一篇Citron空头报告的链接，并说：

“$CRON 目标价3.5美元。大麻领域的所有污染。全部炒作，可能存在证券欺诈……”

在发推文时，Cronos的股价约为11.50美元。检察官表示，大约一个小时后，Left再次利用Twitter宣传他在大麻公司的空头头寸和即将到来的电视露面。

“Citron的Andrew Left将于CNBC Fast Money节目中（美国东部时间下午5:25）讨论为什么$CRON是所有‘大麻股票’中被过度炒作的，目标价为3.5美元[.]”

根据起诉书，Left在发布第一条推文后约24分钟开始平仓Cronos的空头头寸。美国表示，当天结束时，Left已将公司的预推文头寸减少约61%。第二天，Left写信给另一个人，称他的评论就像从婴儿那里拿糖果一样容易，因为Cronos受到零售交易者的欢迎，美国表示。

Spertus指出了Left的报告，推文中链接到这些报告，称这些报告包含了一个免责声明，告诉人们不应该根据他的话来交易。他补充说，Left只会发推文或发布包含公共信息的报告。

“他是出版商。这不是内幕消息，”Spertus说。“这是他从公共信息中发现的，然后放到市场上。”

看好特斯拉

2018年10月23日，Left在Twitter上宣传他对特斯拉的多头头寸，并附上了一份关于埃隆·马斯克的电动汽车制造商的Citron报告的链接，当时该公司的股价约为266美元，根据起诉书：

“$TSLA在$F之后发布收益可能对空头头寸不利。在审查了有关$TSLA在其类别中占主导地位的所有最新信息后，Citron在本季度看好特斯拉。”

但在一分钟内，他下达了一个卖出认购期权的订单，约为12万股，超过了他发推文前的一半头寸，据起诉书称，他获得了大约100万美元的利润。到下一个交易日结束时，Left卖出了他发推文前约81%的头寸，获得了至少660万美元的利润，美国表示。

英伟达‘被抛售’

2018年11月20日，据称Left收到了一个只被称为“C个人”的消息，询问他是否想通过评论英伟达公司来“快速赚钱”，根据起诉书。检方称，就在上午10:17，就在他开仓英伟达的多头头寸后，Left使用Citron的Twitter账号来宣传该公司作为一个有利可图的投资。

“Citron买入$NVDA。这是2年来股票首次为投资者提供有吸引力的风险回报…我们看到$165，然后看到$120。” 当时，NVDA的股价约为144美元。

尽管Left声称他预计英伟达的股价会上涨到165美元，但在他宣布股票购买的消息后不到两个小时，Left据称在他的交易账户中卖出了所有发推文前的头寸。那时，该公司的股价在150美元至151美元之间交易。检方称，他获得了至少93万美元的利润。

脸书成瘾

2018年12月26日，Left在Facebook中开了一个多头头寸，起诉书显示。检方声称，两天后，即上午9:52，Left使用Citron的Twitter账号发布了一篇关于该公司前景的积极报告的链接，淡化了有关儿童社交媒体成瘾问题的担忧：

“$FB正在备好雪橇。目标价160美元。Citron提供了唯一重要的信息，关于$FB，超越了言辞。你宁愿让你的孩子上瘾尼古丁还是Instagram？华尔街的答案会让你惊讶。”

在发推文时，Facebook的股价约为129美元，美国表示。据称，Left在发推文几小时内开始平仓Facebook的头寸，当时公司的股价在130美元至134美元之间交易。据美国称，Left在两天内以至少68万美元的利润卖掉了他所有的推文前的多头头寸。

随着美国经济放缓的迹象增多，全球股市的抛售行情正在变成一场蜂拥而至的逃离，人们开始将资金转向国债和黄金等避险资产。

周五，亚洲股市普遍下跌，日本的一个综合指数创下2016年以来最糟糕的一天，与全球股市的下跌同步。芯片制造商加入了美国科技股的抛售行列，主要生产商SK海力士股价暴跌10%。总的来说，交易员们正在美国交易日开始前把钱收回，这是在一份可能至关重要的非农就业报告发布之前。