软银的孙正义将在罕见的公开展示中推广人工智能医疗 - 彭博社

6月20日，孙正义。摄影师：Kosuke Okahara/BloombergBoaz Weinstein的Saba Capital Management输掉了一场阻止BlackRock Inc.采用一项规则的尝试，Saba声称这将限制其在封闭式基金中的发言权，尽管法官裁定该公司对全球最大资产管理公司的诉讼可以继续进行。

周二，美国地方法官玛格丽特·加内特拒绝了Saba要求暂时禁令BlackRock使用的请求，该请求要求挑战董事会席位的人必须赢得大多数股东的投票，而无竞争对手的现任董事只需获得选举中投票的多数股份。但加内特也拒绝了BlackRock驳回此案件的请求。

Saba辩称，BlackRock正在利用这项规则无限期地保留其ESG Capital Allocation Trust中未当选的董事，规避了一项联邦法律，该法律要求至少有三分之二的基金董事会由股东选举产生。Saba于2022年收购了价值19亿美元的基金股份，但称整个董事会都是由BlackRock任命的。

资产管理公司一直坚称，它是在为股东着想，而不是为Saba着想，并对在包括BlackRock Innovation and Growth Term Trust在内的基金董事会席位之争中取得胜利表示信心。

“根据上周股东大会的初步结果，很明显股东们拒绝了Saba的提名人选以及其试图取代BlackRock成为基金投资顾问的努力，”BlackRock一位发言人在一份声明中表示。“BIGZ的独立初步结果尚未公布，但我们相信，Saba支持的大多数选票来自Saba自身，而不是其他股东。”

加内特承认了萨巴的论点，即公司章程规定使股东在有争议的选举中难以或者说“几乎不可能”进行有意义的投票，但他表示，这起诉讼与那些高管设计方法压制投资者投票的案例不同。

加内特说，虽然萨巴“在正常情况下可能会在这一论点上取得胜利，但这种伤害与萨巴引用的许多案例中公司行为引起的伤害不同，那些案例中公司管理层设立了新的程序障碍，旨在破坏选举，限制选票价值或取消现有股东权利。”

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法官还表示，萨巴要求禁令的行为受到了拖延的影响。加内特表示，去年的股东大会在八月份举行，萨巴没有充分解释为什么需要等到会议第四次或第五次尝试或延期后才提起诉讼。她还表示，如果萨巴最终获胜，重新进行选举就足以弥补任何损害。

BlackRock要求加内特驳回这起案件，称其寻求对1940年投资公司法案的“前所未有的解释”。BlackRock在法庭文件中辩称，对萨巴的裁决“将在封闭式基金行业产生深远影响，不当地将几十年来有关公司内部事务的州法联邦化，并可能使数百万零售投资者容易受到现代公司掠夺者的攻击。”

Garnett说Saba已经充分指称“ECAT的投票章程存在一点，即剥夺股东选择基金受托人的权利，并规避ICA要求基金受托人在股东‘会议’上‘选举’并每年重新提交一定数量董事供股东批准的规定。”

Garnett说，BlackRock表示“只要规则在表面上有效，就不存在这样的一点，采用最严格和干燥的法定解释方法。”

法官说Saba可能在审判中无法成功证明这一点，“但诉讼中的指称足以让他们尝试。”

Saba的合伙人兼总法律顾问Michael D’Angelo表示，在拒绝BlackRock的驳回请求后，法院为Saba在审判中取得胜利铺平了道路。

“在那里，我们将展示为什么这家根深蒂固的管理公司及其受托人不能继续表现得好像联邦法不适用于他们的封闭式基金，”他在一份声明中说。“失败的选举和留任受托人不能在任何封闭式基金中永久存在。”

这起案件是韦恩斯坦对2500亿美元封闭式基金行业及其最大的公司之一，包括BlackRock、Nuveen和Franklin Resources Inc.所采取的几项行动之一。Saba通常专注于交易价格大幅折价于其资产价值的基金，并督促资金管理人通过购回股份和清算基金等措施提高回报。

Saba拥有ESG Capital Allocation约27%的股份，于三月起诉了BlackRock。根据诉状，BlackRock采纳了这项章程，使得寻求担任基金受托人的新人更难。

案件为Saba Capital Master Fund Ltd.诉BlackRock ESG Capital Allocation Trust，24-cv-01701，美国纽约南区联邦地区法院（曼哈顿）。

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