日本银行将改组投资，因为错误的利率赌注引发债券损失 - 彭博社

美国对激进做空者的大规模调查已经取得了第一个显著的惩罚，同时也揭示了做空研究人员与对冲基金之间具有争议性的合作关系，这在业内极为罕见。

美国证券交易委员会周二对附属资金管理公司Anson Funds Management和Anson Advisors Inc.罚款总额为225万美元，指控他们隐瞒了向一家未透露的做空研究出版商支付的款项。据SEC称，他们监督的一家对冲基金在2018年底通过与外部人士合作发布负面报告和社交媒体帖子获得了超过400万美元的收益。

Anson在2018年9月和10月的出版后秘密支付了这位研究人员110万美元，根据SEC的说法，这笔款项是通过第三方支付的。

SEC没有透露这位研究人员的身份，该机构表示这位研究人员在2018年9月和10月公开批评了Namaste Technologies和India Globalization Capital。这两个月和目标公司与当时著名做空者安德鲁·莱夫的Citron Research的负面发帖相吻合。

莱夫没有被监管机构指控违法行为，拒绝置评。Anson在达成和解时没有承认或否认SEC的指控。

美国一项广泛的努力，旨在审查对冲基金和持怀疑态度的研究人员之间的关系，三年前开始引发了该行业的震动，调查人员开始收集关于数十家资金管理公司和激进分子以及涉及50多只股票交易的信息。当时，知情人士表示，当局正在寻找证据证明做空者正在合作不当地压低股价。

安森（Anson）是当时据说面临审查的较不知名的名字之一。

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安森在一份由该公司创始人兼负责人莫埃兹·卡萨姆（Moez Kassam）分享的声明中表示，对这两家公司的悲观看法最终得到了证实。这两家公司后来改名，现在的股价低于当时的价格。这两家公司的发言人在正常工作时间结束后未回复寻求评论的消息。

该公司在声明中表示：“安森的参与不仅使我们自己的投资者受益，也使更广泛的市场受益。”“证监会并未指控安森向市场传播任何虚假或误导性信息，从事不当交易或以任何方式违反其对投资者的受托责任。”

这与其他支持做空者做法的人的说法相呼应，他们认为应该因帮助监管市场而受到赞扬，而不是因为打压高估股票而受到谴责。

然而，证监会指责安森在与潜在投资者的沟通中省略了关键细节。该机构表示，该公司应该披露它与激进研究人员合作并向他们支付利润份额。

“安森基金错误地将这些付款记录为向第三方中介支付此类研究服务的付款，并在这样做时违反了《投资顾问法》的账簿和记录规定。”证监会在一份命令中表示。“此外，由于未能执行其关于记录准确性的书面政策，安森基金违反了《投资顾问法》的合规规则。”

农林中金银行将考虑投资一系列资产，以应对在出售大约10万亿日元（630亿美元）的美国和欧洲主权债券中可能遭受的巨额损失。

日本最大的农业银行将在截至3月的财政年度逐步处置外国债券，公司发言人在一封电子邮件中表示。预计该年度净亏损为1.5万亿日元，是之前5000亿日元的估计的三倍。