马来西亚的政策赢家推动首席资产涨幅24% - 彭博社

Mass Ave Global Inc.及其联合创始人冯威同意支付总共60万美元的罚款，以了结美国证券交易委员会对其旗舰亚洲对冲基金向投资者“提供虚假和误导性声明”的指控，监管机构表示。

总部位于纽约的该公司和冯威分别支付35万美元和25万美元的民事罚款，监管机构在周三发布的声明中表示。这位34岁的首席执行官冯威还被停职12个月，监管机构补充道。Mass Ave的另一位联合创始人郭瑞没有在SEC的命令中被指认，并且没有受到个人制裁。

Mass Ave在不到四年的时间里崛起和衰落引起了亚洲对冲基金行业的广泛关注，一年前突显了这个常常不透明的行业中的治理问题。

该公司成立于2019年12月，并在2022年最后一个季度达到12亿美元的资产峰值。因此，在疫情使投资者受挫并使对冲基金同行努力筹集资本的时候，它最初被誉为一个成功故事。中国对从房地产到科技和课后辅导等行业的监管打击也给以中国为重点的基金的表现和筹资带来了阻碍。

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Feng曾在高盛集团和Holocene Advisors工作，后者是由前Citadel股票部门负责人Brandon Haley创立的价值数十亿美元的对冲基金公司。根据他的LinkedIn，他还在Point72 Asset Management LP工作过。根据他的LinkedIn。

根据SEC的命令，Mass Ave约三分之一的投资是在中国公司，其余分布在亚洲其他地区和世界其他地区。该基金在中国以外的投资受到了世界第二大经济体可能影响这些公司的影响。该基金交易股票、期权、掉期，并持有一些非流动资产。

一位未透露姓名的公司高管于2022年6月底开始进行内部审查，发现一些投资者收到了有关该基金的持仓和敞口信息，这些信息未经公司合规团队审查和批准。在某些情况下，这些信息是基于合规团队审查和批准后由Feng修改的，SEC表示。

这些发现导致了一项内部调查。在2023年1月的结论中，公司通知投资者有关不准确和不当披露的情况，并承诺加强准备此类文件的程序。

SEC发现，该公司向至少88名投资者发送了22份被称为“撕裂表”的月度更新，其中包含关于敞口的“实质性虚假和误导性”信息。这些文件中报告的一些头寸并不是实际持有的头寸。

SEC表示，发送给至少17名投资者的三份日期介于2020年2月至2021年4月之间的基金“快照”文件也包含误导性的持仓数据。这包括在该期间未持有的头寸或错误的金额。至少有一次，公司发送了有关该基金前十大盈利贡献者和亏损交易的误导性信息。

郭被确认为“联合创始人2”和Mass Ave的研究主管，根据SEC文件，自2022年9月以来一直在中国运作一只未公开的基金。

文件称，该基金“必然会分散他的时间和注意力”。这两只基金还交易重叠的市场。冯早在2022年6月就得知了郭可能有平行基金的可能性。Mass Ave未向所有投资者披露郭的基金和由此产生的利益冲突。

冯和郭未回应有关评论的请求。

投资者要求在2023年2月之前赎回公司超过一半的资产，之后得知内部调查结果。郭辞职，发起内部审查的官员被解雇。作为回应，公司停止了所有提款。

SEC表示，公司在2023年3月宣布将关闭其管理的全部16只基金。截至5月6日，公司尚未完成清盘。

根据亚洲表现最佳基金之一的说法，马来西亚的政府政策将该国股票定位为该地区的长期赢家，预计将有近10%的涨幅，可能会延续。

“我们对迄今为止宣布的政策更有信心，并且正在确定将实施的新措施的潜在受益者，”Principal Asset Management Bhd的投资组合经理李俊宏表示。他补充说，马来西亚吉隆坡综合指数可能在未来12个月内再涨5%至9%。