前纽文交易员因内幕交易阴谋被判70个月监禁 - 彭博社

劳伦斯·比利梅克5月20日离开纽约联邦法院。摄影师：Yuki Iwamura/Bloomberg一名前Nuveen股票交易员承认向另一名男子透露公司交易信息，参与了价值4700万美元的前瞻性交易计划，被判处将近六年监禁。

美国地区法官保罗·加德菲(Paul Gardephe)周一判处劳伦斯·比利梅克(Lawrence Billimek)在联邦监狱服刑70个月，与检察官要求的最低刑罚相符。53岁的比利梅克认罪一项证券欺诈，并与检察官达成协议。

加德菲表示，职业股票交易员比利梅克非常清楚，泄露敏感信息以获取数百万美元利润是“明显且公然违法的”。法官说，比利梅克的行为“是在六年或更长时间内做出的数百个错误决定的结果”。

六个朋友和家人在法庭上支持比利梅克，他对判决没有反应，但在法官离开房间后拥抱了其中一名支持者。比利梅克必须在8月报到监狱。法官建议联邦监狱局将这位三个孩子的父亲安置在佛罗里达的一家监狱。

比利梅克周一告诉法官，他对违法行为和自己的道德准则感到深深的懊悔。

“这个案件对我来说是一个完全的重启，”前交易员在听证会上说道。“我终于找到了我需要勇气去迈出改变的一步。”

交易前提示

Billimek承认向俄勒冈州的退休者Alan Williams透露了Nuveen计划中的股票交易，包括Lululemon Athletica Inc.和Ulta Beauty Inc.，这是一个涉及超过1,000次交易并使用燃烧手机来隐藏他们与当局互动的复杂六年计划的一部分。

该计划是被《整合审计跟踪》揭露的首批计划之一，这是证券交易委员会在2010年“闪崩”事件后推出的一个新的交易信息数据库。它旨在帮助诊断市场动荡的根源并揭示潜在的操纵。

Billimek和Williams的阴谋也因其所谓的收益规模而引人注目。最近的许多内幕交易案件涉及围绕着仅有少数几次交易的六位数利润。

“劳伦斯·比利梅克无耻地滥用了他的职权，策划了一个内幕交易计划，非法获利数千万美元，”纽约南区美国检察官达米安·威廉姆斯说。

Billimek在TIAA-CREF旗下的Nuveen工作，因为他负责根据公司投资组合经理的交易决策路由订单，所以他可以获得机密信息。他自2012年以来一直在该公司工作。

电汇

检察官表示，威廉姆斯是另一家大型金融机构的前首席交易员，他利用比利梅克的内幕消息通过至少两个零售经纪账户下单，这些订单与Nuveen计划的订单相匹配。然后，他会在Nuveen开始交易时退出头寸，这通常会导致价格波动。政府表示，威廉姆斯通过支票和电汇向比利梅克支付了约1200万美元的利润，有时将这些付款伪装成礼物。

检察官提供的一个例子是，该计划在2022年8月的一天通过做空Match Group Inc.的股票，在Nuveen大量卖出之前，获利超过55000美元。

威廉姆斯在九月认罪，定于今年秋季接受判决。

比利梅克面临最高20年的监禁，尽管白领犯罪分子很少受到最高刑罚。根据他与政府达成的协议，他同意不反对任何不到87个月的监禁期，并请求法官给予“最宽容”的判决。

比利梅克的律师辩称，他由于财务困难和对家庭的执着而被迫犯罪，这种执着是由于他在2009年被Invesco Ltd.的交易员工作裁员后，两年失业后才接受了Nuveen在旧金山的工作，他在那里难以维持生计。

“这不是关于富人和名人的生活方式，”辩护律师马克·穆卡西告诉法官。“这是关于拥有一个庞大的安全网。”

Billimek 开着一辆丰田，购物时喜欢逛二手店，不喜欢炫耀的手表，Mukasey 说。但他确实购买了几处房产，包括夏威夷和爱达荷的价值数百万美元的房屋。Billimek 同意根据与政府达成的协议放弃超过1200万美元，其中包括超过400万美元的现金和位于夏威夷、爱达荷、路易斯安那、俄勒冈和德克萨斯的房产。

‘成千上万’次交易

检察官 Jason Richman 反驳了被告只是为了维持生计的说法。Billimek “购买了多处房产，一些价值数百万美元的房产”，Richman 说。

“这不是一年，也不是两年，”Richman 说。“这不是一次交易。这是被告在六年的时间里进行了成千上万次交易。”

政府主张至少判处70个月的刑期以阻吓他人效仿。他们还表示，虽然 Billimek 没有犯罪记录，但需要关押他以阻止他再次犯罪 —— 指出他每月有数万美元的开支，并且继续在新奥尔良的家中进行日间交易。

TIAA-CREF 寻求从 Billimek 那里获得超过3800万美元的赔偿，Billimek 辩称他不应该支付赔偿金，因为他的就业前景不佳，未来收入有限。

Billimek 说，他的许多收入和开支来自于部分将被没收的房产的租金或加密货币投资的销售。他表示，当这些房产被出售时，他的开支可能会减少。

案件是美国诉Billimek案，22-cr-675，美国纽约南区地方法院（曼哈顿）。

总统乔·拜登表示，尽管来自民主盟友的批评日益增多，他仍将在下周恢复竞选活动，这些盟友已经开始将他退出竞选视为不可避免。退出。

“我期待下周重新踏上竞选之路，继续揭露唐纳德·特朗普2025年计划的威胁，同时为我的记录和我对美国的愿景进行辩护，”拜登在星期五的一份声明中说道，他正在德拉华州海滩的家中康复，这位总统感染了新冠病毒。