莫桑比克赢得关于瑞士信贷债券丑闻的欺诈诉讼 - 彭博社

莫桑比克贝拉Praia Nova地区的海滩上的渔民。

摄影师：道格拉斯·孔佐/彭博社美国财政部和证券交易委员会提出了新的规则，旨在防止投资基金被用于洗钱或资助恐怖活动。

美国当局周一表示他们担心投资顾问可能被国外人士用来将资金转入美国金融系统。该联合提案将适用于对冲基金、私募股权、风险投资公司和其他资金管理者。

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒摄影师：塞缪尔·科鲁姆/彭博社根据该计划，企业将被要求收集投资者身份的信息，包括姓名、出生日期或实体成立日期，以及地址等其他信息。监管机构将对他们的新联合规则征求公众意见至少60天，机构在几个月内才能推进最终措施。

财政部此前已确认投资顾问是非法行为者转移与逃税、恐怖融资或腐败相关资金的潜在薄弱环节。他们还对这些顾问被用作与俄罗斯寡头相关的资金或使中国当局获得具有国家安全影响的技术的渠道表示担忧。

尽管一些资金管理者确实已经收集客户身份信息，但财政部在今年早些时候发布的一份报告中表示，许多人无法确认客户资金的来源。根据现有的证券规则，20万亿美元的私募基金行业仅有有限的反洗钱和反恐融资义务，该机构表示。

新规则将属于银行法，并跟随财政部金融犯罪执法网络在2月份的一项相关措施，该措施将注册和豁免的投资顾问归类为金融机构。

该措施遭到了管理基金协会的反对，该协会是私募股权和对冲基金的贸易组织，他们在4月份的评论信中表示，FinCEN规则是基于“投资管理者接收和保管基金投资者资产的错误前提”。

莫桑比克在一桩涉及瑞士信贷的20亿美元债券丑闻中赢得了一场欺诈案件，该案件使这个南部非洲国家陷入了金融危机。

经过三个月的审判，伦敦的一名法官裁定，莫桑比克在一项有争议的海洋项目中遭到欺诈，该项目旨在为新建的沿海巡逻队和金枪鱼捕捞舰队提供资金。政府支持的筹款活动受到腐败交易的困扰，数亿美元被掠夺，而大部分债务则对债券持有人和其他贷款人保持隐瞒。