前Nuveen交易员劳伦斯·比利梅克寻求对内幕交易计划的宽大处理 - 彭博社

一名前 Nuveen 交易员请求联邦法官不要对他因在一项产生超过4700万美元非法利润的计划中进行前置交易而施加严厉的判刑。

劳伦斯·比利梅克（Lawrence Billimek）将于5月20日被判刑，根据联邦指导方针，他面临最多七年的监禁。在周一提交的建议中，比利梅克的律师没有提出具体的刑期，而是简单地请求曼哈顿的美国地区法官保罗·加德佩（Paul Gardephe）给予“最宽大”的判决，辩称这位前交易员因失去职业和声誉而遭受了足够的痛苦。

联邦检察官将在比利梅克的判刑之前提交自己的建议，并可能要求超过六年的监禁。

比利梅克，53岁，在11月承认向退休人员艾伦·威廉姆斯（Alan Williams）透露关于计划中的Nuveen股票购买的内幕信息，持续了六年，威廉姆斯随后会在资产管理巨头之前购买这些股票。威廉姆斯在比利梅克之前两个月认罪，预计将在今年秋季被判刑。

金融不安全感

此案是证券交易委员会的综合审计轨迹（Consolidated Audit Trail）——一个 有争议的数据库，跟踪几乎所有美国市场活动——首次被认为有助于抓捕内幕交易者。在周一的文件中，比利梅克的律师马克·穆卡西（Marc Mukasey）表示，CAT的使用帮助确保了该案件在金融行业内得到了广泛宣传，因此不需要严厉的判刑来威慑他人。

“关于这个案件的消息以及SEC部署的这个新强大工具本身提供了额外的普遍威慑力，”穆卡西写道。比利梅克在2022年12月被捕后不久就被Nuveen解雇。

穆卡西表示，他的客户承认他的罪行是严重的，“值得惩罚”，但强调这并不是出于贪婪。相反，穆卡西说，比利梅克艰难的青少年时期经历了家庭房屋被止赎、父亲破产和父母婚姻破裂，这让他深受创伤，并对养活家庭产生了执念。

“他决心要建立一个与他成长的环境截然不同且更稳定的生活，”穆卡西写道。“最终，这一目标吞噬了他，并导致了他的堕落。”

与马尔托马不同

穆卡西表示，比利梅克在2009年被Invesco Ltd.解雇后，对财务不安全的恐惧加剧。他失业了两年，才在旧金山的Nuveen找到工作。但即便如此，按照周一的文件，比利梅克觉得在昂贵的湾区几乎难以维持生计。

“他决心绝不让妻子和孩子感到不适，并且害怕失去养活他们的能力，拉里开始与艾伦·威廉姆斯进行腐败交易，”穆卡西说。

这位律师试图将比利梅克与其他内幕交易者区分开，特别是前SAC资本投资组合经理马修·马尔托马。穆卡西引用了判处马尔托马九年监禁的法官，并批评他在优越的成长环境下却选择犯罪。

“拉里·比利梅克再不同不过了，”穆卡西写道，并补充说“拉里做了一些腐败的事情来试图缓解他的恐惧，但他从未成为一个腐败的人。”

此案是美国诉比利梅克，22-cr-675，美国地区法院，纽约南区（曼哈顿）。