韩国的空头交易调查指控非法交易1.56亿美元-Bloomberg
Youkyung Lee
韩国的金融监管机构表示,迄今为止已经发现了价值2112亿韩元(合1.56亿美元)的违法做空交易,涉及九家全球投资银行,这是该机构对去年底开始的一项调查的最新正式更新。
金融监管服务机构的简报显示,这九家银行违反了大多数程序规定,共做空了164只股票,这些银行的名称尚未披露。该机构正在继续调查另外五家银行。
金融监管服务机构的高级副总裁Hahm Yong-il周五告诉记者,这九家银行中有两家已经面临金融当局的处罚,并已被转介给检察机关进一步调查,涉嫌违反该国的资本市场法律。监管机构计划对其他七家银行进行处罚审查。
最近几个月来,全球银行和对冲基金的活动在韩国受到了加强审查,因为当局正在加强措施以清除裸卖空——这是一种在没有借入股票的情况下卖出股票的做法。虽然做空在许多市场上是合法的,但在新兴亚洲国家,这是一个有争议的政治问题,其强大的散户投资者经常指责它导致股价下跌。
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总部位于欧洲的银行与总部位于美国的银行相比,违规次数更多,大多数正在调查的交易是从他们在香港的办事处进行的,Hahm说。 韩国金融监督院官员计划于本月晚些时候访问香港,向全球银行更新有关韩国关于卖空交易的监管规定。
“到目前为止,九家银行的大多数裸卖空交易与股票余额管理有关,例如借出的股票数量不足,”他说。 大多数违规行为与使用未公开信息或其他形式的不公平交易行为无关,这些行为受到刑事执法的约束。
总体而言,受到当局调查的14家银行占该国海外公司卖空交易的90%,根据韩国金融监督院的说法。
当局在11月将这种做法描述为“猖獗”,并实施了禁令,禁止所有形式的卖空交易直至2024年6月底,这引发了一些投资者的批评,认为此举将损害市场在全球基金中的吸引力。
与此同时,成立了一个特别小组,调查自2021年5月以来主要全球投资银行的所有卖空交易活动 —— 当时韩国部分解除了疫情期间的禁令,并允许在韩国综合股指200和韩国创业板150指数上恢复股票卖空交易。
韩国金融监督院表示,全球银行在韩国的大多数卖空交易旨在对冲其与最终客户的掉期合同。
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监管机构还在开发一种监控做空的平台,可以帮助识别非法交易。尽管11月实施的禁令计划一直持续到6月底,但尹锡烈总统最近表示,限制将继续到电子监控系统建立之前。
调查启动是在当局指控两家全球银行于10月在总额达560亿韩元的交易中“常规且故意”违反做空规则之后。去年12月,法国巴黎银行和汇丰控股因与做空有关的指控被监管机构罚款。
今年三月,汇丰银行的香港分行和其三名交易员被检察官起诉。据本地韩国媒体本月早些时候报道,瑞士信贷银行,被瑞银集团收购,也面临罚款。
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