加拿大根据反洗钱规定对TD银行罚款创纪录670万美元 - 彭博报道

多伦多道明银行首席执行官巴拉特·马斯拉尼在4月18日的公司年度股东大会上。摄影师：戴拉·罗林斯/彭博社多伦多道明银行总裁兼首席执行官巴拉特·马斯拉尼在银行年度会议上发言。

摄影师：戴拉·罗林斯/彭博社多伦多道明银行因违反加拿大反洗钱和反恐怖融资法而被罚款创纪录的919万加元（670万美元）。

加拿大金融交易和报告分析中心周四宣布了这一处罚，称去年进行了合规检查，并于4月9日对其处以罚款。该机构表示，除其他违规行为外，多伦多道明银行未能在有理由怀疑转账涉及洗钱或恐怖融资的情况下提交可疑交易报告，该机构在一份声明中说道。

加拿大第二大银行表示，这笔罚款是行政性质的，与其在美国面临的有关处理可疑客户交易的调查无关。该银行本周早些时候表示，已为其在美国面临的三项监管调查之一拨备了4.5亿美元，并指出美国司法部仍在调查。多伦多道明银行可能面临额外的金钱和其他处罚，它表示。

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“作为对加拿大金融实体定期审查的一部分，Fintrac确定了五个需要我们关注的具体行政发现，” 多伦多道明银行发言人Lisa Hodgins在一封电子邮件声明中说道。“已经进行了改进，还有更多正在进行中。”

她说，Fintrac的审查期涵盖了2022年3月1日至2023年3月31日。

此前，Fintrac在去年底对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行分别处以类似罚款后，这笔罚款出台。加拿大皇家银行被罚款748万加元，而加拿大帝国商业银行面临了133万加元的罚款。

“这是Fintrac迄今为止处罚最严厉的行政金钱处罚，” 一位机构发言人在电子邮件中说道。Fintrac拒绝提供除其公告中所含信息之外的其他信息。

多伦多道明银行在与美国对其反洗钱实践进行的调查有关，已经做出了4.5亿美元的初步准备，并表示预计将会面临额外的处罚。

加拿大第二大银行在周二收盘后发布了一份声明，警告称其最终可能面临的罚款总成本“目前未知且无法可靠估计。”