摩根士丹利淡化对财富管理客户的查询 - 彭博社
Sridhar Natarajan
摩根士丹利在纽约的办公大楼。
摄影师:Victor J. Blue/Bloomberg
埃马纽埃尔·马克龙
摄影师:Ludovic Marin/AFP/Getty Images
摩根士丹利表示,有关其努力监控财富管理客户背景的联邦调查并不新鲜,该银行已经考虑到了修复相关流程的成本。
“这不是一个新问题。我们一直专注于我们的客户入职和监控流程已经有一段时间了,”首席执行官泰德·皮克在本周二的第一季度收益电话会议上表示。“我们与监管机构保持着持续的沟通,就像所有大型银行一样。”
摩根士丹利股价上周在《华尔街日报》的一篇报道之后暴跌,报道称多个美国监管机构正在审查该公司防止富裕客户潜在洗钱行为的努力。
“这涉及流程,”皮克说。“我们已经花费了多年的时间、精力和金钱,而且这仍在进行中。我们一直在努力。与此相关的成本在费用运行速率中占据了很大比例。”
美国证券交易委员会、美国国家银行监督管理局和其他财政部门一直在调查总部位于纽约的这家银行是否已经足够调查风险客户的身份,《华尔街日报》本月早些时候援引知情人士的话报道。去年,美联储已经知道正在审查这些控制措施。
调查重点是摩根士丹利膨胀成为该公司最大业务的财富管理部门,去年产生了几乎一半的收入。美国政府一直在加大对该行业加强反洗钱控制的压力,当局正在更多地使用制裁。
该银行告诉监管机构,正在改进控制和程序,并去年与美联储官员会面以消除担忧。
首席财务官Sharon Yeshaya在电话会议上补充说,其财富业务的国际部分很小,对其客户监控流程的关注几乎没有影响。
“我们的业务没有战略性变化,”她说。“我们的业务能力没有变化。”
法国总统埃马纽埃尔·马克龙呼吁更新该国与中国的经济关系,就在中国领导人习近平预计将前往法国进行国事访问。
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