骗子是如何冒充证监会员工骗取投资者的钱财的 - 彭博社

美国证券交易委员会（SEC）总部位于华盛顿特区。

摄影师：Graeme Sloan/Bloomberg 欢迎来到另一期FOIA Files。本周，我将深入研究一堆文件，这些文件涉及一系列以前未披露的调查，调查对象是冒充美国证券交易委员会官员的骗子。 如果您还没有，请立即注册以每周获取FOIA Files。

SEC是负责监管市场和保护投资者的联邦机构，定期警告投资者各种各样的骗局，包括快速致富计划或低价股欺诈。但大多数人并不意识到，多年来，该机构的员工和委员会成员一直受到欺诈者的围攻，而这在很大程度上是低调进行的。

上个月，SEC的FOIA办公室回复了我近两年前提出的一个请求，要求机构内部监察机构——审计长办公室提供有关安全漏洞、安全威胁和告发者报复的最终调查报告副本。他们向我提供了一套文件，首次披露了机构审计长在2020年至2022年间调查的一系列疯狂骗局的细节。（文件部分被编辑。）

在一个案例中，时任委员埃拉德·罗伊斯曼差点失去了他的薪水。2019年9月22日，罗伊斯曼收到证券交易委员会信息技术办公室的通知，称有人请求更改他的登录凭据。罗伊斯曼确认该请求并不是他发出的。

两天后，一个冒充罗伊斯曼的骗子，从一个Charter Communications账户发邮件给证券交易委员会人力资源部，请求一份空白的直接存款表格，试图将罗伊斯曼的政府工资转到盐湖城的一个无关的美国运通账户。

一名人力资源员工，由于罗伊斯曼的高级职位，相信这个请求是合法的，就配合发送了表格。这一事件后来受到了总检察长办公室的调查。证券交易委员会员工解释说“他通常非常小心地回复未知的电子邮件地址”。但由于罗伊斯曼的地位，员工表示他“不想延迟回复”。

点击这里查看文件（第28页）当他的薪水准备好时，证券交易委员会及时停止了将其转账到欺诈账户的行动，并保护了罗伊斯曼的账户。当另一名证券交易委员会员工与罗伊斯曼的工作人员核实直接存款更改时，得知罗伊斯曼并没有请求对他的账户进行任何更改。

尽管总检察长进行了长达一年的调查，追踪到了犯罪者的电子邮件和银行账户，但调查陷入了僵局，新冠疫情阻碍了进一步追踪线索。最终，华盛顿特区的美国检察官办公室拒绝起诉此案，称没有任何“经济损失”。

什么是“美国证券交易委员会外国资产控制办公室”？

在诈骗者试图欺诈罗伊斯曼时，另一位美国证券交易委员会委员赫斯特·皮尔斯被针对进行了冒充诈骗。

虚假的证券经纪公司给英国至少五人发送电子邮件，告诉他们已经投资的合法公司成为了“敌意收购”的目标。受害者被指示将共计35,000美元汇入菲律宾和印度尼西亚的银行账户，以支付手续费，然后才能获得任何证券交易的收益。

受害者收到了证券经纪公司的其他函件，其中包括带有皮尔斯伪造签名的信件，称美国证券交易委员会将协助进行交易。其中一封信件来自“美国证券交易委员会外国资产控制办公室”。美国证券交易委员会并没有这样的办公室，尽管财政部有。有关此诈骗的详细信息在下面的文件中描述。

点击这里查看文件（第20页）第二轮函件似乎引起了受害者的怀疑。其中一人联系了皮尔斯的美国证券交易委员会电子邮件地址，“要求关于他收到的据称由她签署的信件的信息”。皮尔斯的工作人员将其转发给了总监，从而展开了调查。几个月后，其他收到可疑信件的受害者向该机构提出了投诉。

2021年初，审计长通过国际刑警组织向菲律宾和印度尼西亚的执法部门提交了有关这些国家银行账户的信息请求。

国际刑警组织表示，与当局的请求可能需要一年或更长时间才能返回结果，“如果有信息的话”。最终，由于“缺乏可行线索”，审计长于2022年1月关闭了调查。

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审计长办公室设有一个举报热线，任何人都可以拨打电话或填写表格匿名举报。在2020年8月，与审计长正在调查的其他案件发生在同一时间，有人提交了一份投诉，声称自己是“预付费欺诈计划”的受害者。该人称她收到了两封来自后来意识到是冒充当时的SEC检查部主任皮特·德里斯科尔的某人的电子邮件。

所谓的受害者称，德里斯科尔冒名顶替者从[email protected]给她发来电子邮件，骗走了她“至少40万美元”用于“许可证交易证书”。德里斯科尔冒名顶替者随后要求额外支付12万美元。

真正的德里斯科尔接受了审计长办公室的一名特工的采访，并回忆起“他接到了几个来自一个陌生的加利福尼亚号码的电话，这些电话通过[从他的SEC办公室号码]传到了他的SEC iPhone上。”打电话的人问德里斯科尔是否有必要支付钱来获得“许可证书”，并提到她收到了一封由他签署的要求她这样做的信。

点击这里查看文件（第47页）德里斯科尔要求来电者提供一封信的副本，她随后通过电子邮件将其发送给了他。在阅读后，他告知来电者，发出该信函的SEC电子邮件地址并非合法，她“不应该寄任何钱。”

德里斯科尔向调查人员确认，他在接到来电之前从未与这个人交谈过，他也没有写过或签署过她收到的信件。总检察长的特工还采访了所谓的受害者。她表示，最终向冒充德里斯科尔的人寄出了多达100万美元。

总检察长将此案件转交给了加利福尼亚中区的美国检察官办公室，“他们考虑了是否起诉此事。” 但检察官首先要求提供支付证据，然后才能继续进行。最初，这名女性同意向总检察长发送支持她主张的证据。然而，在三次尝试获取支付证据后，这名女性拒绝提供更多信息。调查随后被关闭。

SEC发言人告诉FOIA Files，为了保护投资者免受诈骗，该机构“正在利用我们掌握的所有工具，包括提供教育资源和调查发现的不当行为。SEC鼓励投资者在怀疑不当行为时提交线索、投诉和转介。”

“这就是讽刺”

皮尔斯专员再次与诈骗者擦肩而过，但这次不是因为金融诈骗。总监正在试图弄清楚她的Twitter账户是否被黑客攻击。

事情是这样的：2020年12月，SEC指控加密货币公司瑞波实验室违反与其XRP币销售相关的证券法。加密货币社区对这一消息做出了反应，开始在社交媒体上抨击SEC及其委员们。

几个月后，一条截图出现在Twitter上，显示SEC主席加里·根斯勒，这个社交网络现在被称为X。这条推文来自账户@XRP_Productions，显示“一个未知个体戴着墨镜和一顶小礼帽，从Gensler提名人的背后的墙后窥视”，总监的报告说。

然后，这条推文被编辑，使其“看起来是由皮尔斯专员发出的，并向当时的SEC主席提名人加里·根斯勒发表了一份与SEC诉讼瑞波实验室有关的声明。”

点击这里查看文件（第52页）有人向总监办公室举报了这条推文，随后展开了一项调查。不久之后，机构官员们就弄清楚了这条推文是一个笑话，皮尔斯的账户并没有被黑客攻击。根据总监的报告，这条推文是由一个“自称为讽刺性加密货币新闻网站”的Twitter账户发布的，其简介中写着，“冷静点，伙计们。这就是讽刺。”

*点击这里查看文件（第53页）*尽管涟漪实验室案件引起了美国证券交易委员会的负面媒体关注。监察长办公室的官员与该机构的公共事务办公室讨论了如何管理“针对美国证券交易委员会在与涟漪的诉讼中的‘相当负面社交媒体情绪’”。公共事务办公室担心“许多帖子可能来自自动机器人或特意旨在干扰SEC监管议程并影响公众对委员会看法的喷子账户”。

监察长的报告称，SEC官员与Twitter的政府关系官员“协调”了“如何减轻机器人和喷子的帖子”，但尚未出台明确的行动方案或解决方案。

去年，涟漪在2020年的指控案中赢得了部分法律胜利。几周前，SEC重新上法庭并要求法官对该公司处以20亿美元的罚款。案件正在审理中。

最后的公共服务广告

SEC不在Telegram Messenger上。因此，如果账号@SEC_cryptocurrency在Telegram的直接消息中要求您支付与您的加密投资相关的“费用”为25000美元，那是一个骗局。

点击这里查看文件（第105页）### 彭博社更多内容

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