摩根士丹利银行家帕万·帕西加入了泄露其大宗交易信息的公司 - 彭博报道

Pawan Passi

摄影师：Alex Kent/Bloomberg一位曾在摇撼华尔街的区块交易调查中受到惩罚的前摩根士丹利银行家加入了其中一家收到他泄露的机密信息的公司。

据知情人士透露，Pawan Passi被Frank Fu的CaaS Capital Management聘用。CaaS以与银行合作寻找区块交易买家而闻名，成为美国最大的专门购买大量股票的基金之一。最大美国基金之一。

经过数年的区块交易调查，该调查在整个行业中引起了轰动，最终在一月份结束，摩根士丹利同意支付2.49亿美元给美国司法部和证券交易委员会。作为与证券交易委员会达成协议的一部分，Passi也同意支付罚款，并被禁止从事该行业一年。

他能够在CaaS工作是因为三周前该公司终止了与证券交易委员会的注册，根据监管文件。

彭博此前曾报道称，Fu的CaaS Capital是几家未透露名称的公司之一，这些公司在法律文件中被描述为获得了即将到来的股票交易的泄漏信息。摩根士丹利的员工分发这些信息，希望对冲基金会做空这些股票，并在其上市后定位自己购买区块的部分。

检察官并未指控任何据称接受了内幕消息的买方参与者有任何不当行为。

CaaS Capital的Fu没有接听电话和短信，也没有就这次聘用发表评论。Passi接听了CaaS的电话，但拒绝置评。

Passi与SEC的协议规定了12个月的证券经纪业务禁令。该协议还阻止他在同等时间内为投资顾问工作。

CaaS曾自称为“全球投资经理”，但现在称自己为“单一家族办公室”，根据其网站。这使其放弃了投资顾问的身份，因为它不再有外部客户。

Passi还与美国司法部达成了为期六个月的延期起诉协议，并对证券欺诈指控表示不认罪，以解决导致他在摩根士丹利职业生涯受损的调查。美国司法部没有处以任何罚款，因为他的前雇主根据涉嫌行为已经没收了大约740万美元的补偿。

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Passi在2016年左右认识了Fu，当时他在Laurion Capital Management工作。在Fu在Laurion的最后五年里，他赚了超过4000万美元，根据2019年关于他离职条件的诉讼。

当府，一位康奈尔大学毕业的工程师，开设自己的对冲基金时，选择了一个不太可能的领域。

CaaS专注于区块交易，这是老式华尔街的最后堡垒之一，大量股票通过人与人之间的协商出售。 CaaS是“资本即服务”的缩写。

在2021年3月， Archegos Capital Management 崩溃后，Fu的CaaS成为了帮助放空Bill Hwang高杠杆投资组合的贷款人的合作伙伴。月底的一份监管文件显示，CaaS收购了Archegos一直在押注的价值超过4.4亿美元的股票。

随着 终止 与SEC的注册，CaaS制定了新的目标。

“我们的总体目标是在所有利益相关者之间培养互惠关系，”该公司在其改版网站上表示。“同时保持忠于我们家族在投资事业中实现积极变革的核心价值观。”