前阿波罗合伙人在上诉中成功推翻SEC欺诈判决 - 彭博社

一名前阿波罗全球管理公司高级合伙人被证券交易委员会指控欺诈该公司的私募股权基金，在上诉中被推翻了对他的判决。

2020年，穆罕默德·阿里·拉希德被判有罪，向阿波罗基金提交了290,000美元的欺诈性支出，让他们支付了包括前往巴西和夏威夷的旅行、美发沙龙理发、水疗护理和在曼哈顿高档餐厅用餐等项目。

曼哈顿的联邦上诉法院周三表示，他明显犯有欺诈行为，但推翻了先前的裁决，称证券交易委员会未能证明他知道虚假支出将被记入阿波罗基金，而不是公司本身。上诉法官在2-1的裁决中表示，这种区别对监管机构的诉讼是致命的，因为该案件是根据一项保护投资顾问客户的联邦法律提起的。

除非证券交易委员会能够推翻该裁决，可能通过美国最高法院，否则该机构在未来的民事执法行动中将受到更严格的限制，该法是《投资顾问法》。

拉希德的律师费斯·盖伊表示，他们对法院“确认没有对任何客户或潜在客户进行欺诈”表示“感激”。证券交易委员会没有立即回应置评请求。

美国第二巡回上诉法院法官约翰·M·沃克少爷代表多数人写道，拉希德的行为“严重，几乎可以肯定是犯罪的。”但沃克还说，“我们不应该混淆拉希德对雇主的欺诈行为与对基金的欺诈行为。”

拉希德没有被刑事起诉。

美国第二巡回上诉法官阿玛利亚·基尔斯（Amalya Kearse）持不同意见，指出拉希德使用的费用表要求基金经理识别发生费用的公司和项目。

在一场为期九天的非陪审团审判中，美国地方法官P.凯文·卡斯特尔（P. Kevin Castel）裁定拉希德有责任，并在2014年离开公司之前将钱退还给阿波罗，但卡斯特尔命令他支付额外罚款24万美元。

涉及拉希德的指控是2016年一项广泛和解的一部分，阿波罗同意支付5,270万美元以解决其误导投资者有关费用的指控。

案件是证券交易委员会诉拉希德，20-4080，第二巡回上诉法院（曼哈顿）。