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巴克莱上涨在表示将进行大规模削减成本、重新组织报告结构并在未来几年向股东返还至少100亿英镑后上涨。其他要点：

阿联酋有望在本周早些时候退出全球监管机构的“灰名单”，此前该国一直在加强打击石油富裕湾岸国家非法资金流入和流出。

总部位于巴黎的金融行动特别工作组的评估员上个月进行了现场访问，并根据知情人士透露的反馈，阿联酋的行动计划取得了显著进展，这些人士要求匿名，因为这些讨论是私密的。

据知情人士透露，预计阿联酋将在2月23日退出该名单，这也是巴黎金融行动特别工作组全体会议的最后一天。目前尚未做出最终决定。

彭博社报道，至少三个金融行动特别工作组成员代表，他们此前支持将阿联酋列入受更严格监督的司法管辖区名单，现在支持该国最早在2024年2月解除列名。

“到达最后阶段而不被移出名单是闻所未闻的，”前FATF执行秘书、现任Kroll董事总经理大卫·刘易斯说道。“也就是说，FATF可能仍然会指出需要进一步完成的工作。”

迅速转变

要从灰名单上移除，FATF的绝大多数成员必须投票认为一个国家自评期开始以来取得了足够的进展。据知情人士称，只要有少数反对票，就可能导致某个司法管辖区留在名单上。该组织有将近40个成员，其中一些成员的影响力更大。

去年年底，阿联酋官员前往关键的FATF成员国，包括美国、瑞士和新加坡，寻求支持。据彭博社报道，与外国伙伴对话的重点是俄罗斯制裁逃避和加密货币。

“阿联酋致力于打击非法金融活动，并继续改进我们的国家体系的有效性，以符合国际最佳实践，”一名官员表示。

FATF的发言人拒绝置评。

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本月退出将标志着阿联酋的迅速转变，该国最初于2022年3月被列入加强监测的司法管辖区名单。当时，彭博社的调查详细描述了迪拜作为世界上一些最富有的流亡者的目的地。

在乌克兰入侵后，阿联酋是三个中东国家中的一个，成为了俄罗斯富人的磁铁之一。这帮助这个海湾国家避免了与一些被列入灰名单国家类似的经济影响。

“阿联酋是一个新兴的金融中心，”总部位于迪拜的律师事务所Al Tamimi & Co.的地区金融犯罪咨询负责人Ibtissem Lassoued说道。“它对全球金融市场的重要性是FATF决定将其列入灰名单的基本原因之一，但这也解释了阿联酋相对于其列入名单的后果而言的韧性。”

审查

在最初的资金流入浪潮之后，阿联酋银行开始加强对各个国籍的审查，包括俄罗斯人，因为政府推动退出名单。

彭博社在11月份报道称，无论是公司将资金汇回俄罗斯，还是将现金转移到第三国，资金转移都受到了更严格的监管。一些银行要求更多的文件，有时会冻结资金，同时要求对转账进行理由说明或者质疑资金的来源。

政府表示，从2023年1月到10月，已经处罚了近2.5亿迪拉姆（6800万美元）的AML/CFT罚款，比前一年增加了三倍多。

灰名单退出将受到华尔街银行的特别欢迎，其中许多银行在阿联酋拥有大型业务。自被列入名单以来，它们一直在应对不断增加的合规成本，迫使一些银行将更多职能外包到印度。

在FATF全会之前，透明国际组织警告该组织，该国的摘牌将“过早”，据彭博社报道。总部位于柏林的反腐败监督机构提到了与洗钱、国际合作和迪拜房地产市场相关的持续关切。

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备受关注的逮捕行动

为了退出灰名单，阿联酋官员进行了一些备受关注的逮捕行动。对冲基金交易员 桑杰·沙阿 被指控在Cum-Ex交易丑闻中欺诈丹麦国家13亿美元，去年底被 引渡到丹麦。

官员还逮捕了南非通缉的Atul和Rajesh Gupta，涉嫌洗钱和欺诈，尽管当地法院拒绝了南非的引渡请求，拒绝引渡兄弟俩。与此同时，安哥拉当局寻求引渡另一位亿万富翁伊莎贝尔·多斯桑托斯，在迪拜找到了庇护。

沙阿、古普塔和多斯桑托斯否认有不当行为。

尽管阿联酋的一些盟友赞扬该国在FATF内取得的进展，但他们另外提出了对这个海湾国家持续存在的担忧。

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美国当局已对总部设在阿联酋的航运公司实施制裁，因其违反了对俄罗斯石油每桶60美元的价格上限。去年，西方官员还要求阿联酋停止充当俄罗斯绕过对受制裁技术限制的通道。阿联酋官员当时表示，该国不断监控双用途产品的出口。

尽管金矿业最近进行了改革，但根据马塞娜·亨特，这个全球倡议反对跨国有组织犯罪的主任称，仍然存在漏洞。

“看起来这并不仅仅是阿联酋的一场装饰性行动，”她说。“然而，该国的一些行为者的行动可能会破坏一些阿联酋官员加强合规和尽职调查实践的真正努力。”