前高盛分析师Mohammed Zina因内幕交易案被判处22个月监禁-彭博报道

穆罕默德·齐纳（Mohammed Zina）于2月12日在伦敦南华克皇家法院外摄影师：克里斯·拉特克利夫/彭博社穆罕默德·齐纳

摄影师：克里斯·拉特克利夫/彭博社一名曾在高盛集团担任分析师的内幕交易和欺诈罪名成立，被伦敦法官判处22个月监禁。

穆罕默德·齐纳在该银行的冲突解决组工作，被发现在2016年7月至2017年12月之间进行了内幕交易，赚取了约14万英镑（17.639万美元）的利润。有罪。

当穆罕默德·齐纳在高盛集团找到工作时，他还选择继续在英国超市J. Sainsbury Plc工作周末班。

对于投资银行巨头的某人来说，这是一份不寻常的兼职工作，但对于齐纳来说，这是一个保持脚踏实地的机会。检察官对他有不同看法——一个野心勃勃的冒险家，利用银行的特权信息进行非法交易。

周四，当伦敦陪审团裁定这位35岁的前高盛冲突解决组分析师犯有内幕交易和欺诈罪时，后一种观点占了上风。他将在周五被判刑。他可能面临长达10年的监禁。

在由金融行为监管局提起的案件中，指控 Zina 在2016年和2017年非法交易包括ARM Holdings Ltd.和Punch Taverns Plc在内的公司股票。虽然检察官建立了他们的案件在欺诈贷款、交易和利润上，Zina 的辩护侧重于他的品格以及他不知道自己是内部人员。

接近 Zina 的证人描绘了一个声誉无瑕的人，他的职业和行为让他的朋友和家人为之骄傲。其中一位引用了他在 Sainsbury 的工作时间，因为他想念与“普通人”一起工作。据说他在母亲患长期疾病期间从未离开过她身边。

交易策略

正是在同一时间，Zina 开始进行交易，受到沃伦·巴菲特的启发，并使用他学到的策略。他告诉调查人员，这让他有了一个除了母亲治疗之外的焦点。

“我会像这样进入：‘工作，回家，妈妈，回到工作，耗尽，疲惫，回家，妈妈’，他在2017年接受调查人员采访时说。“所以我觉得我会失去控制，我不想发生这种情况。”

他否认有不当行为，并表示他没有告诉高盛，因为他担心受到限制，无法进行交易。

Zina 在冲突解决组的工作使他能够获取高盛的各种信息。但他不知道自己被归类为内部人员，也不知道自己在使用内部信息，他的律师在审判中辩称。

“穆罕默德·齐纳试图通过冷酷地利用内部信息来欺骗市场，谋取个人利益，”金融行为监管局执法和市场监管联席执行董事史蒂夫·斯马特说。

Zina“背叛了我们对他的信任，他对客户信息的滥用直接违反了我们的价值观，”高盛发言人说。“我们对这种行为零容忍。”

不光彩

交易并不是Zina的初恋。在成长过程中，他想成为一名板球运动员，但作为一个十几岁的少年，这并没有实现。

他说他重新把注意力放在教育上，并在投资银行的职业选择展望中看到了高盛的名字。他读到的第一个名字就是高盛。

“我对这家公司产生了兴趣。我对这个行业产生了兴趣，”他告诉调查人员。

擅长数字，他在杜伦大学学习会计和金融，然后在高盛找到了一份工作。

Zina后来转到了冲突解决组，那里他定期收到机密信息，包括有关并购的信息。检察官说Zina使用他兄弟和姐妹的名字开设的账户进行交易了六家公司的股票。

英国金融行为监管局还指控他的兄弟苏海尔，一名前克利福德·凯恩律师，帮助他。苏海尔在本月早些时候被无罪释放。

有一次，Zina在收到与Softbank Group Corp于2016年收购芯片制造商ARM的相关信息后的一个小时内购买了ARM的股票。他还被指控非法交易了Punch、Alternative Networks Plc、Shawbrook Group Plc以及美国公司HSN Inc.和Snyder’s-Lance Inc.

他在公开宣布交易消息后，股票价格飙升时卖出，据检察官称，Punch的涨幅高达37%。他总共赚取了约14万英镑。

Zina用从乐购银行借来的9.5万英镑资助了部分投资。他因为用贷款进行家庭装修而被指控了三项欺诈罪，并将贷款用于交易。

“他对股市有足够的了解，知道什么是价格敏感的，”检察官彼得·卡特说。

Zina原本打算申请MBA课程，转向交易领域，但在2017年底被捕。

“我喜欢市场，喜欢它们的波动，”Zina当时告诉调查人员。“我只是希望我能更有耐心。”