高盛内幕交易者保留了他的周末超市工作 - 彭博社
Upmanyu Trivedi
穆罕默德·齐纳
摄影师:克里斯·拉特克利夫/彭博社当穆罕默德·齐纳在高盛集团找到一份工作时,他还选择继续在英国超市J. Sainsbury Plc周末值班。
对于这家投资银行巨头的某人来说,这是一份不寻常的兼职工作,但对于齐纳来说,这是一个保持脚踏实地的机会。检察官却对他有不同看法——一个野心勃勃的冒险家,利用银行的内幕信息进行非法交易。
周四,当伦敦陪审团裁定这位35岁的前合规分析师犯有内幕交易和欺诈罪时,后一种观点占了上风。他可能面临长达10年的监禁。
在金融行为监管局提起的案件中,指控齐纳在2016年和2017年非法交易包括ARM Holdings Ltd.和Punch Taverns Plc在内的公司股票。而检察官则以欺诈贷款、交易和利润为基础,齐纳的辩护重点放在他的品格和他对自己是内部人员的无知上。
与齐纳关系密切的证人描绘了一个声誉无瑕的人,他的职业和行为让他的朋友和家人感到骄傲。其中一位证人提到他在Sainsbury的值班,因为他想和“普通人”一起工作。据陪审团称,他在母亲患长期疾病期间从未离开过她身边。
交易策略
正是在那个时候,Zina也开始了交易,受到沃伦·巴菲特的启发,运用他学到的策略。他告诉调查人员,这让他有了一个除了母亲的治疗之外的专注点。
“我会像这样进入:‘工作,回家,妈妈,回到工作,耗尽,疲惫,回家,妈妈’,他在2017年接受调查人员采访时说。“所以我觉得我会失去控制,我不想发生这种情况。”
他否认有不当行为,并表示他没有告诉高盛,是因为他担心受到限制,无法进行交易。
Zina在冲突解决组工作,可以获取高盛的各种信息。但他不知道自己被归类为内部人员,也不知道自己在使用内部信息,他的律师在审判中辩称。
“穆罕默德·齐纳试图通过冷酷地利用内部信息来欺骗市场,谋取个人利益,”金融行为监管局联席执行董事史蒂夫·斯马特说。
“这一定罪传递了一个明确的信息,即经济犯罪已经进入我们的视线,我们将采取行动维护英国市场的诚信。”
不是板球
交易并不是Zina的初恋。在成长过程中,他想成为一名板球运动员,但作为一个十几岁的少年,这并没有实现。
他说他重新把注意力放在教育上,并在投资银行的职业选择展望手册上看到了高盛。他读到的第一个名字就是高盛。
“我对这家公司产生了兴趣。我对这个行业产生了兴趣,”他告诉调查人员。
擅长数字,他在杜伦大学学习了会计和金融,然后在高盛找到了工作。
齐纳后来调到了冲突解决小组,在那里他定期收到机密信息,包括有关并购的信息。检察官说,齐纳使用他兄弟和姐妹的账户交易了六家公司的股票。
FCA还指控他的兄弟苏海尔,一名前克利福德·凯恩律师,帮助他。苏海尔本月早些时候被无罪释放。
有一次,齐纳在收到2016年关于Softbank Group Corp收购芯片制造商ARM的信息后一个小时内购买了股票。他还被指控非法交易了Punch,Alternative Networks Plc,Shawbrook Group Plc以及美国公司HSN Inc.和Snyder’s-Lance Inc.
检察官称,他在公开宣布交易的消息后卖出了股票,其中Punch的涨幅高达37%。他总共赚取了约14万英镑。
齐纳用从乐购银行借来的9.5万英镑资助了部分投资。他因为用这笔贷款进行交易而被指控三项欺诈罪。
“他对股市有足够的了解,知道什么是价格敏感的,”检察官彼得·卡特说。
齐纳打算申请MBA转向交易方面,但在2017年底被捕。
“我喜欢市场,我喜欢它们的波动,”齐纳当时告诉调查人员。“我只是希望我更有耐心。”