新的SEC市场跟踪器是“前所未有”的监视，Citadel Securities表示-彭博报道

肯·格里芬摄影师：Lionel Ng/Bloomberg一项新的证券交易委员会市场跟踪数据库是一个“庞大的、前所未有的政府监控系统”，可能会给金融服务行业造成数十亿美元的损失，并危害投资者的隐私，堡垒证券告诉美国上诉法院。

堡垒证券和美国证券协会，一群经纪公司组成的团体，要求第11美国巡回上诉法院在10月份审查证券交易委员会对数据库资金模型的批准，以回应“投资者对透明度、治理、成本和数据隐私的普遍关注。”

在周四晚些时候提交的简要中，这个行业团体和亿万富翁肯·格里芬创立的做市商公司表示，亚特兰大上诉法院应该宣布这一资金计划违法。他们认为，所谓的综合审计跟踪，即CAT数据库，超出了证券交易委员会授予的法定权限，并且未经国会同意实施。他们警告称，这一跟踪工具将收集每位在美国证券交易的投资者的个人信息。

‘警钟’

“毫不奇怪，这个计划对隐私和公民自由构成的威胁已经引起了政治光谱各方的警钟，随着公众了解证券交易委员会反复未能保护自己的系统免受外国黑客的侵害，这些警钟只会变得更响亮，” 根据这份简报，“令人难以置信的是，然而，证券交易委员会在没有得到国会的批准、指示或拨款的情况下建立了这个老大哥制度。”

证券交易委员会没有立即回复要求对这份简报发表评论的电子邮件。

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监管机构表示，该数据库对于捕捉操纵者和诊断市场动荡的原因是必要的。它是在“闪崩”之后构想出来的，即2010年5月的交易狂潮曾一度使美国股票市场价值减少了近1万亿美元。由于对谁来支付费用、对投资者隐私的担忧以及大流行病的影响，这一工具花了十多年的时间才得以实施。监管机构在9月批准了资金模式。

根据这一模式，该数据库将由每笔市场交易的费用来资助，具体数额取决于是股票、期权还是其他证券。美国证券协会首席执行官 克里斯·伊科维拉 称这些费用是对美国投资者的“税收”，并且该数据库是对投资者个人和财务数据的违宪收集。

小尖刺

雪松证券和美国证券协会在他们的简报中还主张，CAT违反了交易法案，该法案要求在交易所成员之间“合理分配”会费、费用和其他开支，因为证券经纪商将承担整个数据库的成本。他们表示，证券交易委员会依赖过时的经济分析来证明资金模式，并且没有努力估计数据库将给投资者带来多大成本。

“这样草率的分析从来都不适合作为委员会行动的依据，更不用说这种行动将永久地把数十亿美元的证监会监控系统的成本转嫁给经纪人和美国投资者了，”他们写道。

他们也没有忍住对监管机构尴尬的社交媒体失误进行了一番讽刺，当时它在X平台上的账户“遭到了破坏”，导致比特币价格飙升。

他们写道，证监会“未能符合联邦网络安全标准，使其网络极易受到黑客攻击”，并援引了最近的一次审计长审查。

证监会的简要陈述将于4月15日提交。

本案为美国证券协会诉美国证券交易委员会，23-13396号，第11美国巡回上诉法院（亚特兰大）。