高盛面临CFTC就期货交易收取的费用展开调查 - 彭博报道

高盛集团总部位于纽约摄影师：Angus Mordant/Bloomberg一位美国高级金融监管机构已经展开调查，以确定高盛集团是否未经授权向一些客户的期货交易收取费用，这是该银行面临的最新监管困境。

商品期货交易委员会私下授权向高盛发出传票，要求提供有关一些期货大宗交易收取的费用信息，据知情人士透露。其中一位知情人士表示，这项调查源自一位告密者的线报，他要求不具名讨论这项机密调查。

去年，高盛同意支付超过5,000万美元，解决了商品期货交易委员会至少四起案件，其中包括在五周内宣布的三起案件。尽管罚款总额不到这家总部位于纽约的银行一天的收入，但这一系列和解协议使该银行公开被一名委员称为惯犯。

商品期货交易委员会的首席执法律师伊恩·麦金利在去年十月表示，该机构将开始对被指控多次违反机构规定的公司采取更加严厉的立场，包括加大处罚力度和要求承认有罪。

高盛和商品期货交易委员会的代表都拒绝就最新的调查发表评论。监管机构的调查并不总是会导致执法行动，而高盛也没有被监管机构指控有任何不当行为。

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今年9月，高盛同意支付商品期货交易委员会3000万美元的罚款，原因是未能“认真”监督其掉期交易业务和其他被指控的违规行为。监管机构还因该银行对客户在一份原油期货合同中的大头寸进行监控而对其处以300万美元的罚款。该银行在这两起案件中都没有承认或否认指控。

最新的有关收费调查集中在高盛是否未能妥善监控其注册在商品期货交易委员会的期货经纪业务，一位知情人士表示。此案涉及使用计算机软件评估费用，据称高盛知道其中存在编码错误，而正在受到审查的费用相对较小，该人士补充说。

高盛正在招募数百名新员工，并在公司内部投入其他资源，以帮助解决来自美联储的运营问题，彭博新闻去年报道。

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该银行最近还因其在美国股票市场的活动而与美国监管机构发生纠纷。

今年9月，高盛同意支付证券交易委员会600万美元，以解决被指控的对1630万笔交易的不准确报告。几天前，该银行表示将支付300万美元罚款给行业支持的金融业监管局，以解决其错误标记数千万股票订单的指控。高盛在Finra案件中没有承认有过错，但在证监会的案件中承认了错误。