对冲基金查塔姆在SEC调查后向合规团队索要1亿美元 - 彭博报道

摄影师：Jeff Hutchens/Getty Images在受到监管机构惩罚后，华尔街公司通常会私下抱怨。安东尼·梅尔基奥雷的查塔姆资产管理公司正在将其顾问们拖入一场价值1亿美元的公开法律战斗。

这家规模为60亿美元的对冲基金要求顾问合规协会不仅要支付查塔姆去年解决美国调查的费用，还要赔偿其业务损失。在一起不寻常的诉讼中，查塔姆声称这家外部顾问公司，由前监管人员创立，未能阻止违反当局规定的交易行为。

梅尔基奥雷和查塔姆同意在4月支付超过1900万美元以了结美国证券交易委员会的指控，称该公司不当交易了长期拥有《国家询问者》小报的美国传媒公司的债券。华尔街的最高监管机构表示，查塔姆利用外部经纪公司以高价在其管理的基金之间转移投资。

“查塔姆寻求、接受并遵循了ACA的建议，认为某些交易行为并未违反SEC的交叉交易规则，”56岁的梅尔基奥雷通过一位发言人在声明中说道。“ACA给出了错误的建议，并未将这些交易标记为有问题。”该对冲基金打算积极追究此事，让ACA承担责任，他说。

美国证券交易委员会总部位于华盛顿特区。摄影师：Graeme Sloan/Bloomberg该公司在解决了SEC的调查后的几天内提起了诉讼，而不承认或否认有不当行为。ACA和Chatham计划在下周出现在新泽西联邦法院，继续推进这个案件，此前法官在去年12月裁定指控严重过失、疏忽误述和违反受托责任的指控可以继续进行。

“这肯定是一个不寻常的案件，”现任律师事务所Cozen O’Connor的前联邦检察官Sarah Krissoff说道。“这可能不是许多公司选择的路径，但他们决定采取激进的方式。”

ACA曾试图让这个案件被驳回。这家投资公司试图“把责任推给顾问合规协会，说Chatham违反了联邦证券法和SEC规定”，这家顾问的律师们去年在他们的驳回诉讼动议中写道。

律师们指出，SEC发现这家对冲基金和Melchiorre确定了有问题交易的价格。而且投诉中“没有指控Chatham曾告知ACA它预先安排了债券的销售价格，或者ACA知道这种做法，更不用说ACA建议Chatham进行这种做法了。”

‘街头霸王’

Melchiorre是芝加哥本地人，曾是高中橄榄球队的角卫，在华尔街建立了一个以勇往直前的投资者形象而闻名的声誉。他在唐纳森、卢夫金公司、高盛集团和摩根士丹利的工作经历使他加入了“泽西男孩”，这是一群在哈德逊河对岸建立公司的对冲基金经理。在他的情况下，这是在新泽西郊区查塔姆。

亿万富翁利昂·库珀曼与查塔姆投资，称该公司“好斗”且不怕诉讼。梅尔基奥雷的前老板摩根士丹利曾称他是“街头斗士”，指出有些人不喜欢他是因为他们输给了他。

有问题的交易始于半个多世纪前。在集中投资于美国传媒（现称为a360传媒）后，查塔姆决定在其各种基金之间分散赌注。根据证券交易委员会（SEC）的说法，该公司进行了100多笔所谓的再平衡交易。

《国家询问者》小报。摄影师：卢克·夏雷特/彭博社阅读更多：拥有特朗普秘密的对冲基金，奇怪的债券数学

查塔姆寻求合规顾问的建议，据对冲基金称，该公司可以出售债券并重新购买。

“该建议的基本原则是确保交易以独立确定的市场价格进行，”SEC在和解文件中写道。

查塔姆的监管麻烦始于2018年SEC进行现场检查并要求了解该公司是否在其管理的基金之间进行了交叉交易，这一行业惯例引起了该机构的兴趣。

2019年初，彭博发布了一份报告，提到查塔姆的债券交易，并提到该公司在SEC检查期间面临了问题。在针对ACA的诉讼中，对冲基金表示，SEC的审查“被泄露给公众”后，一些投资者赎回了现有投资或在未经审查后不再进行新投资。

根据证券交易委员会的说法，一个关键问题是，美国媒体的交易是以Melchiorre提出的价格执行的，而不是独立于更广泛市场得出的水平。监管机构表示，一些交易最终导致债券价格上涨，估计Chatham的客户因重新平衡交易而额外支付了1100万美元的费用。

作为与该机构的和解的一部分，Chatham和Melchiorre放弃了这些支付款项，再加上利息。监管机构没有在这个案例中点名或责备ACA。

“Chatham未能明确指出，证券交易委员会并未暗示ACA有任何不当行为，或者ACA知道并建议Chatham进行预先安排的交易模式，”这家咨询公司在试图让这个案子被驳回时告诉法庭。“Chatham从未也无法辩称ACA曾经知道证券交易委员会发现的具体事实。”