西班牙就德意志银行的衍生品交易采取行动 - 彭博社

Rodrigo Orihuela

2024-01-12

西班牙证券监管机构已经针对德意志银行在向西班牙客户销售衍生品交易方面启动了一项“纪律调查”。

“就复杂和高风险的衍生货币金融工具向西班牙客户提供咨询”可能构成德意志银行对西班牙法律的“非常严重违反”，西班牙国家证券市场委员会（CNMV）周四在一份声明中表示。该声明指出，CNMV并未预先披露调查结果。

德意志银行周四下午扩大了损失，并最终在法兰克福交易结束时下跌了4.2%。因此，该银行已经放弃了今年初取得的收益。

该银行的一位发言人表示：“我们知道CNMV已经针对德意志银行在2021年4月之前在西班牙销售外汇衍生品的历史展开了调查。”“我们无法对此事的具体细节发表评论，但正如我们已经解释的那样，银行正在审查和改进相关流程和控制。”

德意志银行在西班牙销售衍生品方面存在问题已有一段时间。大约一年前，该银行完成了一项名为Teal 项目的内部调查，调查了数十起员工向西班牙中小企业销售外汇衍生品的情况。该调查导致与客户达成了数千万欧元的和解，并导致了多名员工被解雇。

Bloomberg 在十月份报道了西班牙国家证券市场委员会的调查。