美国警告外国银行可能面临俄罗斯制裁 - 《华尔街日报》

美国财政部表示，银行应采取步骤筛查可能与俄罗斯有联系的客户。图片来源：Jon Elswick/Associated Press一项美国行政命令授权可能对俄罗斯实施新的制裁，包括针对帮助资助该国军事工业基地的外国银行。

这项由拜登总统周五发布的行政命令，对为俄罗斯进行重大交易提供便利的外国银行可直接实施制裁，包括采取措施阻止它们接入美国的代理银行。

代理银行主要位于纽约，充当中间人，是全球金融系统的关键。

“我们预计金融机构将尽一切努力确保它们不会有意或无意地成为规避和逃避制裁的帮凶，”财政部长珍妮特·耶伦说。“我们将毫不犹豫地利用这一授权提供的新工具，对协助俄罗斯战争机器供应的金融机构采取果断且精准的行动。”

美国周五没有点名或针对任何具体的外国银行。

在俄罗斯2022年入侵乌克兰后，美国实施并频繁追加了一系列针对俄罗斯的广泛制裁和出口管制。这些措施打击了其银行系统、石油出口和军事应用技术进口，以及美国所称支持俄罗斯总统弗拉基米尔·普京政权的俄罗斯富豪。

美国在2022年对俄罗斯主要银行实施制裁，在某些情况下冻结了它们在美国机构持有的资产，并阻止美国实体与它们进行大多数类型的交易。

新命令将允许针对被认为代表俄罗斯军事机器进行交易的外国银行采取类似措施。根据该措施被针对的银行将实际上被切断与全球金融体系的大部分联系。

美国财政部在周五发布的一份指导文件中告诉银行，俄罗斯越来越多地转向第三国以帮助其逃避制裁。

该指导文件表示，制裁可能适用于那些促进甚至间接销售以援助俄罗斯军事的银行。财政部警告银行采取措施筛查可能与俄罗斯有联系的客户，并主动调查任何可能的制裁或出口管制。

美国贝克·麦坚时律师事务所国际贸易业务合伙人克里·康蒂尼表示，过去美国期望银行确保它们不与受制裁方（如寡头或特别命名的企业）进行业务往来。但现在美国越来越扩大其期望，希望银行更深入地调查它们处理的金融交易背后的产品。

康蒂尼表示，许多企业可以预期新措施将增加它们从银行那里收到的问题数量。

美国罗普斯·格雷律师事务所贸易律师爱默生·西格尔表示，此举意味着外国银行（其中一些可能没有严格的尽职调查程序）将不得不加强其合规努力。

“这将使许多第三国金融机构陷入两难境地，”他表示。

美国尤其关注向俄罗斯出售某些战争物资的行为，如半导体、电子设备、爆炸物、机床和滚珠轴承。

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