Freepoint Commodities同意支付9800万美元和解刑事海外贿赂调查 - 《华尔街日报》

总部位于康涅狄格州斯坦福德的Freepoint公司还同意就欺诈指控向美国商品期货交易委员会(CFTC)支付9100万美元的民事罚款和违法所得。图片来源：mike segar/ReutersFreepoint Commodities同意支付逾9800万美元，以和解其密谋贿赂巴西官员以从国有石油公司Petróleo Brasileiro（简称Petrobras）获取业务的指控。巴西国家石油公司。

该和解协议解决了美国司法部对这家大宗商品交易公司违反《反海外腐败法》共谋罪进行的刑事调查，以及美国商品期货交易委员会(CFTC)进行的相关民事调查。

总部位于康涅狄格州斯坦福德的Freepoint还同意就欺诈指控向CFTC支付9100万美元的民事罚款和违法所得。CFTC的和解协议承认并抵扣了支付给司法部的部分刑事罚款。

检察官在美国康涅狄格州地区法院提交的刑事起诉书中称，2012年至2018年间，Freepoint及其同谋向巴西国家石油公司官员行贿，以获取有关Freepoint竞争对手提交的报价和投标的机密信息。根据司法部的说法，Freepoint从这一计划中获得了超过3000万美元的利润。

检察官指控Freepoint及其同谋使用暗语和加密通讯应用程序进行交流以掩盖其活动。司法部称，他们还进行了虚假谈判，并通过一个使用离岸银行账户和空壳公司的中间人输送贿赂款项。

《反海外腐败法》（FCPA）是美国的一项反贿赂法律，禁止通过向外国官员行贿来获取或维持业务。

Freepoint在其官网发布的声明中表示：“今日的和解协议…源于相关人员在加入Freepoint之前实施的行为，这些行为违背公司价值观，也违反了我们对腐败零容忍的原则。涉事人员均已不再与公司有关联。”

该公司补充称，已"审查并强化内部流程与培训机制，以预防并提升对政策违规行为的识别能力，并将持续评估现有程序与控制措施的有效性"。公司女发言人表示除声明内容外不予置评。

根据和解协议，Freepoint与美国司法部达成为期三年的暂缓起诉协议——只要公司满足包括持续配合相关调查等要求，司法部将暂缓对其提起诉讼。

司法部总计9800万美元的罚款包含6800万美元刑事罚金及约3060万美元行政没收款。

司法部认可Freepoint对调查的配合，包括及时提供文件资料、安排员工接受问询等。司法部指出，该公司已采取改进合规计划（如聘请咨询公司）、实施全球代理商准入追踪程序等整改措施。

此次和解源于美国司法部针对三名个人在Freepoint贿赂案中提出的指控。前Freepoint员工格伦·奥兹特梅尔（Glenn Oztemel）和Freepoint巴西代理商爱德华多·因内科（Eduardo Innecco）于今年二月被起诉，涉嫌参与该贿赂计划。

格伦的兄弟加里·奥兹特梅尔（Gary Oztemel）于八月被指控利用其公司Oil Trade & Transport掩盖该计划所得赃款。

加里·奥兹特梅尔的律师拒绝置评，并表示其当事人已提出无罪抗辩。康涅狄格州联邦检察官办公室发言人二月称，因内科仍在逃。格伦·奥兹特梅尔的律师表示：“在漫长的石油行业生涯中，格伦·奥兹特梅尔始终是遵守法律的诚信交易商，他期待通过法律途径恢复自己的清白声誉。”

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