英国设立新办公室以协助执行对俄制裁 - 《华尔街日报》

新成立的部门将有权将案件移交英国税务机关进行刑事执法。图片来源：Jason Alden/彭博新闻英国政府正在设立一个新部门，重点打击企业逃避出口管制的行为，尤其是针对俄罗斯的出口管制。

贸易制裁执行办公室将负责贸易制裁的民事执法，并有权对企业处以民事罚款。英国商业贸易部计划明年启动该办公室。

英国的贸易制裁计划包括对货物和技术的进出口、转让、运输和获取进行管制，以及对英国公民参与这些活动的管制。

周一公布的这一新部门还将负责向企业提供贸易制裁指导，监督贸易制裁合规情况以发现违规行为，并调查涉嫌违规的行为。

它还将有权将案件移交英国税务机关——英国税务海关总署进行刑事执法。

根据英国政府的说法，英国税务海关总署将继续对贸易制裁违法行为进行刑事执法。英国财政部的金融制裁执行办公室负责执行英国的金融制裁，包括对俄罗斯石油实施油价上限。

英国产业和经济安全部长努斯拉特·加尼表示，来自俄罗斯的进口已下降94%，并补充说英国“在阻止普京战争机器的承诺上不遗余力。这意味着严厉打击逃避制裁者，并切断俄罗斯继续其非法入侵所需的技术和收入来源。”

在美国，商务部工业与安全局负责对允许具有潜在商业和军事用途技术落入不当渠道的企业实施民事处罚。

据出口管制问题专家表示，关于这个新办公室将如何实际运作，目前仍有许多未知之处。

“这是英国制裁实施过程中的重要进展，”科文顿律师事务所国际贸易管制业务副主席大卫·洛雷洛表示，“尽管很大程度上取决于新机构的资源配备情况以及其实际履职方式。”

罗普斯与格雷律师事务所伦敦反腐败及国际风险团队律师凯文·诺丁指出，自2016年成立的金融制裁执行办公室在公开论坛中曾将资源问题列为其面临的障碍之一。

“人员配置、资源储备和专业能力建设需要时间。金融制裁执行办公室自2016年成立至今已到2023年，其专业水平仍远不及[美国财政部外国资产控制办公室]，”诺丁表示，“可以说[贸易制裁执行办公室]需要时间才能建立必要专业能力和资源来实现其设立目标。”

随着新部门更多细节披露，该领域从业者将关注其运作方式，包括税务海关总署与贸易制裁执行办公室的职能划分，以及后者如何处理企业自愿自我披露等问题。

然而，OTSI的最终成效将取决于设立该机构的立法赋予其多少实权。

“配备人员是一回事，但他们是否拥有足够权力？“瑞生国际律师事务所合伙人阿曼达·拉德表示，“该机构是否具备政治意愿和实际能力来选择提起这些诉讼，并真正成功地推进它们？”

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