纳斯达克以400万美元和解涉嫌违反伊朗制裁的指控——《华尔街日报》

美国财政部外国资产控制办公室表示，纳斯达克一家前亚美尼亚子公司涉嫌处理涉及受制裁伊朗银行的交易和支付。图片来源：jeenah moon/Reuters证券交易所运营商纳斯达克已同意支付400万美元，就涉嫌违反伊朗制裁规定与美国财政部达成和解。

美国财政部外国资产控制办公室周五表示，纳斯达克一家前亚美尼亚子公司涉嫌处理涉及受制裁的伊朗国有银行的交易并结算支付。这些交易发生在该子公司提供的平台上，这些平台旨在促进亚美尼亚银行之间的隔夜贷款和外汇交易。

纳斯达克表示很高兴解决了这一问题，并补充说“公司拥有健全的合规计划，致力于遵守最高标准的道德和诚信。”

总部位于纽约的纳斯达克在2008年收购了一家瑞典金融公司，该公司拥有亚美尼亚证券交易所。该交易所为伊朗国有银行Mellat的亚美尼亚子公司Mellat Armenia提供服务，后者是受制裁实体。

根据外国资产控制办公室的说法，2012年美国法律禁止美国控制的海外公司即使间接与伊朗政府进行交易。但纳斯达克的合规人员最初未能理解向本身受制裁的Mellat Armenia提供流动性和外汇服务的影响。

美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)表示，尽管纳斯达克知晓Mellat Armenia在亚美尼亚交易所进行交易，但未能履行"应有的谨慎"。OFAC称，纳斯达克于2014年发现该问题后主动向美国当局报告。

OFAC指出，纳斯达克全面配合了调查并主动报告了自身违规行为。该机构表示，纳斯达克还努力改进了其制裁合规计划。

据OFAC披露，纳斯达克亚美尼亚子公司（当时名为Nasdaq OMX Armenia）通过处理被禁止的交易获利1.6万美元。纳斯达克已于2018年出售了其在亚美尼亚交易所的股份。

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