币安认罚40亿美元 但仍与美国证交会对簿公堂——《华尔街日报》

华盛顿——当拜登政府高级官员上个月齐聚司法部，宣布与币安达成43亿美元法律和解协议时，一位重量级监管者缺席了。

司法部长梅里克·加兰德在场。财政部长珍妮特·耶伦也在。但美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒并未出席，尽管他本人与币安存在法律纠纷。SEC在6月起诉了这家全球最大加密货币交易所，并一直是加密世界的监管噩梦。

据知情人士透露，SEC并未参与长达数月的和解谈判，这些谈判最终促使币安及其创始人赵长鹏认罪并与财政部就民事指控达成和解。

SEC的缺席反映出与这个不能将人送进监狱、但能让美国加密公司停业的民事执法机构达成和解的高昂代价。知情人士称，甚至在SEC起诉赵长鹏、币安及其美国关联公司之前，双方就远未就和解条款达成一致。

知情人士表示，若当时按SEC的条件和解，可能要求币安关闭其在美国的大部分加密交易业务，并承认其关联公司从事操纵交易。

“我们对针对美国证交会的诉讼案仍充满信心，并将继续积极捍卫我们的平台，”币安一位发言人周五表示。

知情人士称，在起诉币安之前，监管机构希望该公司接受一项禁令，该禁令将阻止币安美国平台提供多种加密资产的交易服务。

“那基本上意味着币安美国的终结，”杜克大学经济学讲师李·雷纳斯表示。

另一个障碍是：美国证交会指控币安在2017年通过出售其自有加密代币BNB违反了投资者保护法。和解这一指控将使得BNB几乎无法在美国交易，并可能损害其全球价值。

美国证交会的诉讼已造成自身损失。在上周的法庭听证会上，币安美国的律师表示，该平台在美国证交会诉讼的压力和成本下已经萎缩。币安美国律师马修·拉罗什称，自美国证交会提起诉讼以来，币安美国资产的平均月价值下降了近90%，月度用户流失近半。

知情人士表示，检察官和财政部更有筹码促使币安达成和解。司法部表示，如果币安和赵长鹏不认罪，将对其提起诉讼。币安担心诉讼可能刺激客户一次性提取资产，导致业务崩溃。

财政部曾威胁将币安列为主要的洗钱关注对象，此举实际上会切断其与美国金融体系的联系，使客户无法将加密资产兑换成美元。

莱纳斯表示，币安及其关联公司可能对在法庭上对抗美国证券交易委员会（SEC）更有信心。SEC的所有指控都取决于其能否证明加密货币属于证券。如果法院判定它们不是证券，SEC案件的其他部分就会崩溃。

“与其他机构相比，他们在法庭上战胜SEC的机会更大，“莱纳斯说。“他们可能也不想和解，因为该行业正在与SEC进行一场神圣的战斗，他们想尽自己的一份力。”

币安的认罪和赵长鹏辞去首席执行官一职的协议为公司继续开展业务铺平了道路，甚至在美国也是如此。

币安首席执行官赵长鹏（右）上个月在西雅图联邦法院认罪。照片：《华尔街日报》的M. Scott Brauer根据认罪协议，币安需要实施有效的反洗钱和制裁合规计划，并接受法院指定的监督员监督其进展。只要币安能在不失去太多利润丰厚客户的情况下满足监督员的要求，它可能会做得很好。

“这一解决方案并不能保证会扼杀币安，“数字资产公司Ripple的首席法律官斯图尔特·阿尔德罗蒂说，该公司今年在与证券监管机构的诉讼中部分胜诉。

作为上个月达成协议的一部分，币安确实与另一个市场监管机构——商品期货交易委员会（CFTC）达成了和解。CFTC今年早些时候起诉币安，指控其在没有适当许可和保护的情况下向美国用户提供高风险的加密货币衍生品。

在加密货币监管方面，商品期货交易委员会（CFTC）一直扮演着美国证券交易委员会（SEC）的次要角色。但11月21日，当司法部长加兰德和财长耶伦宣布与币安达成43亿美元和解协议时，CFTC主席罗斯汀·贝纳姆与他们共同站在了聚光灯下——该机构将从中获得约9.5亿美元。

这一时刻让贝纳姆罕见地独享了高光时刻，而缺席的SEC主席根斯勒领导的机构已发起数百起加密执法行动，并起诉了Coinbase和Kraken等主要加密货币交易所。

“针对币安及赵长鹏的诉讼在立案仅八个月内就达成和解，巩固了CFTC作为数字资产领域民事执法公认领导者的声誉，“贝纳姆表示。

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本文发表于2023年12月5日印刷版，标题为《币安仍在与SEC对抗》。