美国金融业监管局对美银证券处以2400万美元罚款，因其在国债交易中实施"幌骗"行为——《华尔街日报》

美国银行证券在和解中既未承认也未否认这些指控。图片来源：Amir Hamja/Bloomberg News金融业监管局因两名前交易员700余次幌骗行为，对美国银行证券处以2400万美元罚款。

幌骗是一种欺诈性交易手段，通过下达无意执行的虚假订单制造市场活跃假象，诱使其他市场参与者与真实订单进行对冲交易。

华尔街自律组织Finra表示，一名前主管和一名初级交易员在美国国债交易中实施了717次幌骗操作，旨在诱导同一国债或关联国债合约的反向交易。

美国银行证券（美国银行旗下经纪交易商）在不承认也不否认指控的情况下，同意接受Finra的调查结论以达成和解。

Finra指出美国银行证券的监控系统存在缺陷——其设计的交易监控系统仅能识别算法实施的幌骗行为，无法监测交易员人工操作的幌骗交易，且未覆盖通过第三方系统提交的特定订单。

据Finra披露，相关涉嫌幌骗行为发生于2014年至2022年间。

“此事源于两名前员工的行为。过去几年里，我们已投入大量资源强化内控措施，包括升级监控系统、增派人员、加强培训及更新政策。我们与金融业监管局（Finra）积极配合解决了此事，”美国银行表示。

Richard Vanderford对本文亦有贡献。

联系记者Denny Jacob请发送邮件至[email protected]

本文刊登于2023年12月1日印刷版，标题为《美银子公司因国债幌骗事件被罚》。