币安创始人赵长鹏辞职并认罪——《华尔街日报》

全球最大加密货币交易所币安的首席执行官已辞职，并对违反美国反洗钱规定的指控认罪。根据法庭文件，这项协议可能使该公司继续运营的能力得以保留。

赵长鹏周二在西雅图联邦法院出庭并认罪。检方指控赵长鹏拥有的币安为受制裁团体的交易提供便利。检方称，币安鼓励美国用户隐藏其位置，以便该公司可以避免遵守美国的反洗钱法律。

币安认罪并同意支付总计43亿美元的罚款，其中包括和解监管机构提出的民事指控的金额。

法庭记录显示，赵长鹏已同意支付5000万美元的刑事罚款，尽管根据他已同意支付的单独民事处罚，这一金额可能会减少。赵长鹏的认罪协议尚未公开。

“我犯了错误，我必须承担责任，“赵长鹏在X（前身为Twitter）上写道。“这对我们的社区、对币安、对我自己都是最好的。”

根据CoinDesk的数据，币安的原生代币币安币较前一日下跌5.3%，至242美元。最大的加密货币比特币同期下跌1.5%。

这项和解结束了针对币安长期进行的调查。赵长鹏于2017年创立该公司，并将其打造成为全球加密货币市场最重要的枢纽。尽管在主要离岸竞争对手FTX去年崩盘后，币安的市场份额一度增长，但刑事调查始终如影随形。

赵长鹏于2017年创立币安，并将其打造成为全球加密货币市场最重要的枢纽。图片来源：Juliana Tan for The Wall Street Journal币安在一份声明中承认，过去缺乏必要的合规管控，但此次和解标志着其承担责任。

高管近期纷纷逃离币安，且该交易所在今年裁减了大量员工，因公司难以应对美国的调查。

据检察官称，币安早在2018年就拥有数百万美国用户，但未建立反洗钱或制裁法律合规程序。因此，在2018年1月至2022年5月期间，币安处理了美国用户与被认为在伊朗的用户之间价值8.99亿美元的交易。

检察官表示，赵长鹏明知拥有大量美国客户，他在2019年9月的一次聊天中写道，尽管法律似乎禁止这样做，但“与其请求许可，不如事后请求原谅”更适合用来解释为何积累如此多美国用户。

“利用新技术违法并不会让你成为颠覆者，只会让你沦为罪犯。”司法部长梅里克·加兰表示。

根据协议，赵长鹏可保留对币安的多数股权，但不得担任公司管理职务。司法部官员称其不符合重返公司的资格。

根据联邦量刑指南，赵长鹏面临最高18个月监禁，具体刑期将在后续宣判。

此案与检方此前起诉塞舌尔加密货币衍生品交易所BitMEX高管的案件类似。该平台前首席执行官亚瑟·海斯曾对违反反洗钱法认罪，最终获判两年缓刑，免除了可能面临的6至12个月监禁。

知情人士透露，司法部与币安历经数月艰难谈判才达成协议。赵长鹏近期新委任奎因·伊曼纽尔律师事务所的威廉·伯克担任首席代理律师，吉布森律师事务所则代表币安方进行谈判。

周二公布的协议不包含与美国证券交易委员会（SEC）的和解。SEC于今年6月起诉币安及赵长鹏，指控其违反美国投资者保护法。币安等大型加密货币交易所决定与SEC对簿公堂，认为能证明加密货币不属于SEC监管的投资品类。

赵长鹏离开西雅图法院。他同意了一项可能保留币安继续运营能力的协议。图片来源：M. Scott Brauer/华尔街日报司法部的调查聚焦于币安的反洗钱监测系统，以及该平台是否允许伊朗、俄罗斯等受制裁国家的个人与美国用户进行交易，《华尔街日报》此前报道称。

另据知情人士透露，一项独立协议解决了美国商品期货交易委员会（CFTC）今年早些时候对币安及赵长鹏提起的民事诉讼。作为试图监管这一自由市场的美国监管机构之一，CFTC此次和解方案中，币安需支付的43亿美元罚款包含该机构及财政部下属多个部门的索赔要求。

CFTC指控币安多年来未建立有效的恐怖融资及洗钱防范体系，并违规向美国用户提供本应仅在受监管平台交易的期货、掉期等衍生品。该机构指出，由于币安从未在美注册，其高风险杠杆产品本应禁止美国交易者参与。

美国财政部长珍妮特·耶伦强调：“任何机构，无论位于何处，若想从美国金融体系获益，就必须遵守保障我们免受恐怖主义、外国敌对势力和犯罪侵害的规则，否则将承担后果。”

币安成立于上海，但赵长鹏常驻阿拉伯联合酋长国，今年已减少出行。阿联酋与美国虽无引渡条约，但去年两国签署了加强执法证据共享的协议。

尽管中国和美国等国家已对未受监管的加密货币行业进行打击，阿联酋仍对加密货币的开放态度。据知情人士透露，赵长鹏的身份问题成为政府与币安数月谈判中的症结所在。

Ian Talley对本文亦有贡献。

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本文发表于2023年11月22日印刷版，标题为《币安首席执行官承认违反反洗钱法》。