山姆·班克曼-弗里德面临漫长刑期——上诉胜算渺茫 - 《华尔街日报》

声名狼藉的加密货币明星山姆·班克曼-弗里德在FTX交易所欺诈案中被定罪后，正面临漫长的刑期，其上诉翻盘的可能性微乎其微。

纽约联邦陪审团周四迅速裁定这位31岁的FTX创始人七项罪名全部成立，审议开始数小时后即作出判决。经过一个月的审判，这项定罪标志着这位前亿万富翁的惊人陨落。风险投资和加密货币市场的狂热曾助推他迅速崛起，而陪审团认同检方观点——班克曼-弗里德的盗窃与谎言导致了FTX的崩溃。

此次定罪最高可判处110年监禁。但被告很少被顶格量刑，联邦量刑指南下的建议刑期通常涉及复杂计算。

某些因素可能减轻班克曼-弗里德的刑罚，包括他无犯罪前科且自愿从巴哈马返美受审。不利因素则是：检方可能在量刑时指出他未对行为承担责任，并在作证时撒谎。

前联邦检察官杰西卡·隆巴根表示，若美国地区法官刘易斯·卡普兰认同检方观点，可能会选择更长的刑期。

“对法官而言，法庭、证人席和宣誓环节具有某种神圣性，”现就职于威尔逊·桑西尼律师事务所的隆纳根表示。

在这幅法庭素描中，最左侧的山姆·班克曼-弗里德于周四在纽约联邦法院听取判决时站立。图片来源：伊丽莎白·威廉姆斯/美联社班克曼-弗里德面临的最大问题，是其加密货币交易所崩盘造成的巨额经济损失。近期破产文件显示，客户失踪资金总额接近90亿美元。

“金融犯罪的量刑会随着涉案金额增加而加重，”威瑟斯律师事务所辩护律师马丁·奥尔巴赫指出，“本案金额简直突破了量刑参照表的上限。”

量刑阶段的另一关键问题是班克曼-弗里德需向受害者支付的赔偿金额。但在FTX暴雷后，其剩余资产状况尚不明确。

班克曼-弗里德的量刑听证定于3月28日举行。在此期间，控辩双方将向法官提交陈情书。检方将主张重刑，而辩护律师则会争取较轻判决。法官还将收到美国缓刑监督官的量刑指南建议报告。

近期其他白领犯罪案例中，欺诈性血液检测公司Theranos创始人伊丽莎白·霍姆斯因四项罪名成立获刑逾11年，该案检方最初求刑15年。

班克曼-弗里德的辩护团队周四晚誓言将继续对抗指控，尽管目前尚不清楚他有多少可行的上诉途径。检方提供了看似确凿的证据，包括三名与班克曼-弗里德关系最密切的前好友及同事的证词，他们均指证这位FTX创始人曾指使他们实施犯罪。

上诉辩护可能会聚焦于未被允许向陪审团展示的证词。卡普兰法官禁止班克曼-弗里德作证其商业决策曾获得律师认可，同时驳回了辩方引入部分专家证人试图就加密货币市场动态作证的请求。

即便在定罪后，班克曼-弗里德仍面临可能于三月开庭审理的追加指控。这些涉及欺诈银行和贿赂的指控是在初始起诉后追加的，由于巴哈马对其引渡条款的诉讼程序，已与首次审判分离。卡普兰法官要求检方在2月1日前告知是否继续推进这些指控。

前检察官隆纳根表示，纽约南区联邦检察官办公室在周四定罪裁决的上诉结果明朗前，可能对撤销追加指控持谨慎态度。“纽约南区或许会决定双管齐下，以防现有定罪出现未预见的法律漏洞，“她说道。

美国检察官办公室拒绝置评。

与政府合作的三名班克曼-弗里德核心圈层前成员也将在未来几个月面临量刑。前检察官表示，这些在庭审中提供大量证词的配合者很可能免于监禁或仅获轻判。

自申请破产以来，FTX持续追查客户资金流向，抛售部分加密货币资产与风险投资，并探索重启交易所以期挽回用户部分损失。

曾处理过安然等重大破产案的FTX新任CEO约翰·雷在法庭文件中表示，其四十年企业重组生涯中从未见过如此糟糕的案例。他指出FTX存在"公司管控的全面崩溃”。

FTX现管理层已提起民事诉讼追讨资金——以欺诈性转移为由起诉班克曼-弗里德及其他前高管，索赔超10亿美元。破产前，FTX高管曾将资金用于科技初创企业投资、巴哈马地产购置、政治捐款及慈善捐赠。

FTX同时起诉班克曼-弗里德的父母约瑟夫·班克曼与芭芭拉·弗里德，要求追回价值数百万美元的赠礼及房产。被告律师驳斥称指控"纯属捏造”，指责雷的法律团队在客户资金返还寥寥的情况下滥收费用。

亚历山大·赛迪为本文章做出了贡献。

联系科琳·拉梅，邮箱：[email protected]，以及詹姆斯·法内利，邮箱：[email protected]

刊登于2023年11月4日印刷版，标题为《班克曼-弗里德面临漫长刑期，上诉胜算渺茫》。